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一、美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略鎖定唯一挑戰(zhàn)力量

拜登-哈里斯政府于2021年3月份公開(kāi)了一份《臨時(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略指導(dǎo)》，提出美國(guó)未來(lái)面臨“全球權(quán)力再分配、國(guó)際秩序大調(diào)整、科學(xué)技術(shù)大變革”的三大考驗(yàn)。這份報(bào)告特別指出，中國(guó)是唯一有能力將其經(jīng)濟(jì)、外交、軍事和技術(shù)力量結(jié)合起來(lái)，對(duì)國(guó)際體系提出持續(xù)挑戰(zhàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

這份報(bào)告提出美國(guó)新的國(guó)家安全戰(zhàn)略的三大重點(diǎn)——捍衛(wèi)美國(guó)力量、維持國(guó)際秩序、加強(qiáng)聯(lián)盟。拜登-哈里斯政府認(rèn)為，美國(guó)要超越一個(gè)更加自信的中國(guó)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，最有效的方法就是恢復(fù)美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位，支持和捍衛(wèi)盟友和伙伴網(wǎng)絡(luò)，阻止對(duì)手進(jìn)入全球公共領(lǐng)域及關(guān)鍵領(lǐng)域，確保美國(guó)與其他國(guó)家一道制定新的全球規(guī)范。

與2017年特朗普政府發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》時(shí)聲稱的“中國(guó)對(duì)美國(guó)安全的威脅是對(duì)印度-太平洋地區(qū)的秩序產(chǎn)生影響，存在不公平貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)竊取”進(jìn)行對(duì)比，不難看出，美國(guó)對(duì)中國(guó)的憂慮在不斷加深。盡管美國(guó)以國(guó)家安全為名維護(hù)其全球領(lǐng)導(dǎo)地位的戰(zhàn)略遵旨沒(méi)有變，但是戰(zhàn)略基點(diǎn)正在由“美國(guó)優(yōu)先”（退群）上升為“維護(hù)國(guó)際體系”（組群），中國(guó)也隨之由“美國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”升級(jí)為“唯一有能力挑戰(zhàn)國(guó)際體系的力量”。

二、科技的政治化趨勢(shì)可能引發(fā)持久的科技競(jìng)爭(zhēng)

（一）特朗普政府對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的極限施壓

特朗普?qǐng)?zhí)政期間，美國(guó)政府針對(duì)中國(guó)5G等先進(jìn)技術(shù)及涉軍企業(yè)采取了全方位、步步緊逼、層層加碼、極限施壓的遏制打壓。

1.動(dòng)用國(guó)家機(jī)器對(duì)華為的5G技術(shù)進(jìn)行全方位打壓。

2017年8月14日，特朗普下令針對(duì)中國(guó)企業(yè)侵犯美知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“301條款”調(diào)查。

2018年2月13日，美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)華為、中興通訊智能手機(jī)提出建議，建議美國(guó)人不使用華為和中興通訊的產(chǎn)品或服務(wù)。

2018年12月6日，加拿大應(yīng)美國(guó)當(dāng)局要求，在溫哥華扣留華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟。

2019年5月16日，美國(guó)禁止華為從美國(guó)公司購(gòu)買零部件。

2019年10月7日，商務(wù)部將28家中國(guó)企業(yè)列入“實(shí)體名單”。

2019年12月16日，眾議院立法禁止政府從被認(rèn)為是國(guó)家安全威脅的公司華為購(gòu)買電信設(shè)備。

2020年5月22日，商務(wù)部將9家中國(guó)公司列入實(shí)體名單。

2020年7月14日，英國(guó)跟隨美國(guó)禁止華為5G網(wǎng)絡(luò)，迫使移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商剝離他們已經(jīng)安裝的華為5G設(shè)備。

2020年7月23日，美突然下令關(guān)閉中國(guó)駐休斯敦領(lǐng)事館。次日中國(guó)關(guān)閉美國(guó)駐成都領(lǐng)事館。

2.逼迫華為不得不選擇性退出市場(chǎng)

2020年8月17 日，美國(guó)商務(wù)部公布針對(duì)華為的新一輪制裁措施，進(jìn)一步限制華為獲取美國(guó)技術(shù)的能力，重點(diǎn)在于限制美國(guó)以外企業(yè)用美國(guó)軟件設(shè)計(jì)的芯片；將 38 家華為旗下企業(yè)加入實(shí)體清單，主要涉及華為云，進(jìn)而使華為旗下被出口管制的企業(yè)達(dá)到 152 家。

2020年11月17日，華為正式將榮耀出售給深圳市智信新信息技術(shù)有限公司。這是華為在產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素不可持續(xù)獲得、消費(fèi)者業(yè)務(wù)受到巨大壓力的艱難時(shí)刻，做出的一場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈自救行為。

3.調(diào)整國(guó)內(nèi)科技政策加強(qiáng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域

2020年6月10日，《美國(guó)半導(dǎo)體激勵(lì)法案》（CHIPS法案）通過(guò)，立法振興國(guó)內(nèi)芯片制造、增加政府研發(fā)資金、增強(qiáng)技術(shù)供應(yīng)鏈。美國(guó)政府加大了對(duì)科技和產(chǎn)業(yè)支持的力度，意在逐步改變美國(guó)自冷戰(zhàn)以來(lái)在全球研發(fā)支出中份額不斷下降的趨勢(shì)（1960年為70%，2000年下降為41%，2020年下降為28%）。

（二）拜登-哈里斯政府將公開(kāi)強(qiáng)化科技政策的政治性

70多年前的1944年，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福致信其科學(xué)顧問(wèn)范內(nèi)瓦爾·布什博士，羅斯福提出了如何在第二次世界大戰(zhàn)后的幾十年中最好地應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)來(lái)造福國(guó)家的健康、經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全的問(wèn)題，布什后來(lái)以一份題為《科學(xué)——無(wú)盡的前沿》作為回答。2021年1月15日，現(xiàn)任美國(guó)總統(tǒng)拜登也致信科學(xué)顧問(wèn)兼科技政策辦公室主任Eric S. Lander博士，也提出了更新和振興美國(guó)國(guó)家科技戰(zhàn)略的五個(gè)問(wèn)題，要使美國(guó)走上今后75年的強(qiáng)勁道路。尤其是，美國(guó)在與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)中，如何才能確保成為未來(lái)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的世界領(lǐng)導(dǎo)者？美國(guó)采取什么樣的不同于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略，例如國(guó)家投資水平，關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略支柱，投資結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和政策，如何加強(qiáng)和擴(kuò)大學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府之間的聯(lián)系，如何確保技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造而不是減少高質(zhì)量的就業(yè)機(jī)會(huì)等等。

二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)一直將科技領(lǐng)域作為捍衛(wèi)美國(guó)全球領(lǐng)導(dǎo)地位的主戰(zhàn)場(chǎng)，科技作為經(jīng)濟(jì)、政治和軍事力量的關(guān)鍵推動(dòng)者，成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的前沿和中心。美國(guó)智庫(kù)新美國(guó)安全研究中心（CNAS）在《迎接中國(guó)挑戰(zhàn)的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略》《打造美國(guó)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)》等報(bào)告中提出，崛起的中國(guó)對(duì)美國(guó)及其盟友的經(jīng)濟(jì)活力、國(guó)家安全以及全世界自由民主價(jià)值觀構(gòu)成了根本挑戰(zhàn)，因此需要制定一個(gè)全面的框架來(lái)更新其技術(shù)政策。美國(guó)智庫(kù)的建議主要有：

1.加大投入，提高美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力。增加研發(fā)(R&D)投資，到2030年，將聯(lián)邦研發(fā)支出提高到至少占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的2%，公共和私人總研發(fā)投資增加到至少占GDP的4.5%。制定并執(zhí)行國(guó)家人力資本戰(zhàn)略，吸引和留住世界上最優(yōu)秀的科技人才，解決學(xué)術(shù)界留住高技能人才的挑戰(zhàn)。提高H-1B簽證的上限，并完全取消對(duì)高等學(xué)位持有者的上限。

2.限制出口，保護(hù)美國(guó)關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢(shì)。重新定義出口控制的目標(biāo)，著重于限制技術(shù)在外國(guó)本土化，與關(guān)鍵合作伙伴合作，制定對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體制造設(shè)備的多邊出口管制，減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3.聯(lián)合圍堵，與盟友開(kāi)展最大限度合作。針對(duì)中國(guó)正在實(shí)施的立足自主原創(chuàng)技術(shù)、減少對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)依賴、進(jìn)而形成全球性平臺(tái)的綜合戰(zhàn)略，美國(guó)要聯(lián)合盟國(guó)進(jìn)行下一代技術(shù)的合作研究，確保關(guān)鍵供應(yīng)鏈多樣化，保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)，并在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定和規(guī)范創(chuàng)造方面進(jìn)行合作。此外，更加具體提出了美國(guó)加強(qiáng)與盟國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)方面的合作的設(shè)計(jì)原則和具體政策建議，包括率先對(duì)半導(dǎo)體制造設(shè)備實(shí)施出口管制，聯(lián)合日本、荷蘭，向中國(guó)施加新的限制等。

三、以高水平的自立自強(qiáng)構(gòu)建科技發(fā)展新格局是贏得持久競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵

美國(guó)從極限施壓到盟國(guó)圍堵，為中國(guó)的科技工業(yè)進(jìn)行了一次全面的健康體檢，暴露了之前長(zhǎng)期忽視的隱蔽性問(wèn)題，也引起了科技界、產(chǎn)業(yè)界的深度反思，樹(shù)立了創(chuàng)新在現(xiàn)代化全局中的核心地位，科技自立自強(qiáng)已經(jīng)深入人心。從美國(guó)將科技政策過(guò)度政治化的趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)必將面臨一場(chǎng)持久的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)乃至國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，需要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)著力構(gòu)建科技發(fā)展新格局。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔陂_(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，臺(tái)灣的集成電路制造代工實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了21年、韓國(guó)的存儲(chǔ)器實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了15年，中國(guó)平板顯示產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了13年，高鐵裝備實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了13年。因此高水平的自立自強(qiáng)，需要從近、中、遠(yuǎn)期三個(gè)時(shí)間尺度，重視如下三個(gè)問(wèn)題。

近期來(lái)看，“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略聚焦。只有堅(jiān)持戰(zhàn)略聚焦，避免力量分散，方能守住風(fēng)險(xiǎn)底線并形成相對(duì)優(yōu)勢(shì)。從近中期來(lái)看，中美脫鉤將明顯損害中美以及相關(guān)國(guó)家的生產(chǎn)力，增加全球科技發(fā)展的成本，各方都將以更高的成本從其他來(lái)源尋找替代品。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)，被排除在跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)之外將使中國(guó)在未來(lái)四年損失GDP的2.2%。美國(guó)商會(huì)認(rèn)為，中國(guó)在信息通信等高技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┍就粱?，將?dǎo)致美國(guó)全要素生產(chǎn)率下降約0.3%。因此，近中期困難局面下進(jìn)行戰(zhàn)略聚焦是必須的?？萍假Y源是未來(lái)持久性稀缺資源，建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)，并不意味著我國(guó)在所有科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域均需要處于世界領(lǐng)先地位，而是要在戰(zhàn)略性領(lǐng)域形成相對(duì)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》系統(tǒng)提出了對(duì)戰(zhàn)略性前沿技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計(jì)。戰(zhàn)略性前沿技術(shù)聚焦人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚焦新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保以及航空航天、海洋裝備等。未來(lái)產(chǎn)業(yè)聚焦類腦智能、量子信息、基因技術(shù)、未來(lái)網(wǎng)絡(luò)、深?？仗扉_(kāi)發(fā)、氫能與儲(chǔ)能等。分層聚焦的戰(zhàn)略部署,為科技自立自強(qiáng)指明了路徑。在高水平的自立自強(qiáng)過(guò)程中，我國(guó)既要防止科技力量部署的過(guò)于分散、均等化，又要防止重大創(chuàng)新鏈布局缺失、從而造成卡脖子，需要集中優(yōu)勢(shì)資源，善于形成相對(duì)優(yōu)勢(shì)。在形成相對(duì)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，不排除美國(guó)進(jìn)行選擇性緩和態(tài)勢(shì)，疑惑國(guó)內(nèi)自主發(fā)展的決心，導(dǎo)致半途而廢，需要我們保持戰(zhàn)略定力，摒棄速勝論和悲觀論，摒棄浮躁情緒和畏難情緒，客觀評(píng)估科技能力和實(shí)力，保持戰(zhàn)略聚焦并形成相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

中期來(lái)看，“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力形成更高效率的一體化能力。習(xí)近平總書(shū)記在中央政治局集體學(xué)習(xí)講話中指出，“要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和前瞻布局。要加強(qiáng)戰(zhàn)略研判，堅(jiān)持創(chuàng)新自信，敢啃硬骨頭，在組織實(shí)施長(zhǎng)周期重大項(xiàng)目中加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和前瞻布局，加強(qiáng)多學(xué)科交叉融合和多技術(shù)領(lǐng)域集成創(chuàng)新，形成我國(guó)科技發(fā)展的體系化能力”。面向世界科技前沿的戰(zhàn)略科技和未來(lái)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)科技，正在加速交匯，人工智能、量子信息、生物技術(shù)不僅是科技競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，也是未來(lái)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。多年以來(lái)，普遍認(rèn)為科研的范式是線性的，即從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再進(jìn)入工程化，是漸進(jìn)推進(jìn)的。以半導(dǎo)體為例，美國(guó)等大多數(shù)國(guó)家政府研發(fā)支出主要針對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)前”的研究，企業(yè)主要集中在“競(jìng)爭(zhēng)中”的研究，形成了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究+企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)“兩段式分離”科研體系。然而，新的科技革命和技術(shù)變革表明，創(chuàng)新路徑很多情況下不是線性的，是包含許多重新進(jìn)入和迭代的螺旋式過(guò)程，每當(dāng)應(yīng)用研究中提出新的問(wèn)題，往往需要回到一個(gè)基礎(chǔ)研究框架來(lái)解開(kāi)這些問(wèn)題。政府只支持基礎(chǔ)研究、企業(yè)只開(kāi)展產(chǎn)業(yè)化研究的模式，往往造成研用脫節(jié)、迭代緩慢，喪失競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是對(duì)于新一代信息技術(shù)，其技術(shù)更迭快、產(chǎn)品周期較短，很難在競(jìng)爭(zhēng)前的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間分離。隨著技術(shù)進(jìn)步的加快以及人工智能的發(fā)育，從基礎(chǔ)科研到生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的周期，也正在快速縮短，因此決定未來(lái)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略科技領(lǐng)域，也需要探索非常規(guī)的科研組織體系，將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程化納入一體化的組織，通過(guò)“一體化”的機(jī)制高效的銜接起來(lái)，構(gòu)建深層科技生態(tài)，保證政府研發(fā)的宏觀精確性和市場(chǎng)投入的微觀高效率，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部效率最大化，才是高水平的自立自強(qiáng)，才能應(yīng)對(duì)更加激烈的新一輪科技競(jìng)爭(zhēng)。

遠(yuǎn)期來(lái)看，“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力形成更加優(yōu)良的高層次科技人才培植土壤。未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)，是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才是中長(zhǎng)期科技競(jìng)爭(zhēng)真正的零和因素。以人工智能高層次的學(xué)者分布為例，美國(guó)1244人，中國(guó)196人，中美差距依然較大；據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球人工智能人才共計(jì)15萬(wàn)位，中國(guó)的數(shù)量為1.7萬(wàn)位，占比不高。因此最終需要從科學(xué)精神、創(chuàng)新文化和教育體制改革落腳，才能形成培育高層次人才的土壤。只有抑制浮躁的科研氛圍，改變過(guò)分短期化、功利化、指標(biāo)化的科技價(jià)值體系，弱化指標(biāo)驅(qū)動(dòng)，包容特殊人才、奇才怪才，改變應(yīng)試教育束縛創(chuàng)新性思維、扭曲科技價(jià)值觀的狀況，扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新型人才土壤惡化的趨勢(shì)，大力開(kāi)展科學(xué)精神和創(chuàng)新文化建設(shè)，推動(dòng)教育體系改革，才能源源不斷培育高水平科技人才，使國(guó)家獲得中長(zhǎng)期科技競(jìng)爭(zhēng)的持久動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)高水平的自立自強(qiáng)。

綜上，美國(guó)推動(dòng)科技政治化趨勢(shì)短期內(nèi)難以逆轉(zhuǎn)，國(guó)際秩序重建需要經(jīng)歷較長(zhǎng)過(guò)程，我國(guó)需要做好中長(zhǎng)期戰(zhàn)略準(zhǔn)備，以高水平自立自強(qiáng)，構(gòu)建科技發(fā)展新格局。

注：文中圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)。