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編者按

黨的十九屆五中全會提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。當前，加快打造原創(chuàng)技術策源地，加強原始創(chuàng)新與源頭技術供給，是立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，實現(xiàn)高水平科技自立自強的根本途徑。如何打造原創(chuàng)技術策源地，既是理論界、學術界面臨的重大時代課題，也是產(chǎn)業(yè)界面臨的現(xiàn)實難題。為此，我們精心組織、系統(tǒng)謀劃推出了打造原創(chuàng)技術策源地的系列研究報告，旨在從戰(zhàn)略意義、基本概念、主要內(nèi)容、成果形式、實現(xiàn)路徑、發(fā)展趨勢、保障措施等方面全面研究深入分析，系統(tǒng)回答“為什么策源”“策源什么”“誰來策源”“如何策源”“怎樣評價”“如何保障”等問題，以期拋磚引玉，為開展原創(chuàng)技術策源地建設理論研究和推動實踐工作提供借鑒參考。

 打造原創(chuàng)技術策源地系列研究之三

原創(chuàng)技術策源地建設面臨的主要困境和突破路徑

申海燕

一、原創(chuàng)技術策源地建設面臨的主要困境

近年來，我國研發(fā)投入逐年增長，重大科技成果不斷涌現(xiàn)，有力推動了科技進步和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。但是應當看到，與發(fā)達國家相比，與實現(xiàn)高水平科技自立自強和建設世界科技強國的要求相比，我國原創(chuàng)技術還比較匱乏，特別是缺少具有帶動性和影響力的標志性成果，研發(fā)投入存在結(jié)構(gòu)性短板，科技成果轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢等問題依然突出。這些亟待解決的問題，成為原創(chuàng)技術策源地建設面臨的現(xiàn)實困境。

(一）基礎研究能力薄弱

基礎研究是科學進步的基礎，是技術創(chuàng)新的總源頭和總開關，在我國創(chuàng)新體系中具有極其重要的地位。當前，我國基礎研究投入不足與能力薄弱的問題相互交織、疊加演化。

一方面，我國基礎研究投入嚴重不足。2020年，我國基礎研究投入1467億元，占全社會研發(fā)投入的比重為6%，而發(fā)達國家普遍在15%以上。從不同創(chuàng)新主體投入情況看，2018年，我國高校基礎研究投入強度為41%，低于美國62%、法國67%等20多個百分點；科研機構(gòu)基礎研究投入強度為16%，低于美國、日本3-7個百分點，與德國60%、英國40%的水平更是相距甚遠；企業(yè)基礎研究投入差距就更加懸殊。目前我國企業(yè)基礎研究投入強度僅為2%，低于發(fā)達國家3-8個百分點。我國企業(yè)基礎研究投入占全部基礎研究投入的比重只有3.1%，發(fā)達國家一般在20%-50%之間，韓國企業(yè)更是高達60%，相當于我國的20倍?？梢?，我國創(chuàng)新主體基礎研究投入普遍存在明顯不足，而最大缺口在于企業(yè)，這與企業(yè)對基礎研究重視不夠，能力不足，發(fā)揮作用不充分有直接關系。

另一方面，與投入不足相對應，我國原始創(chuàng)新能力不強，缺乏從0到1的重大原創(chuàng)性、顛覆性成果。我國數(shù)學、物理學、化學、經(jīng)濟學等基礎學科理論研究滯后，非線性科學、生物化學、地球科學、分子神經(jīng)生物學、空間科學等新興學科領域與國外差距大，生物制藥專利90%來自國外?；A研究落后導致我國長期處于全球創(chuàng)新鏈的中下游，重要領域和關鍵環(huán)節(jié)對國外技術形成路徑依賴，只能亦步亦趨跟著發(fā)達國家跑，發(fā)展風險不斷累積，產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈安全難以得到有效保障。

(二）應用基礎研究缺位

當前，科技發(fā)展日益呈現(xiàn)出群體性突破和交叉融合加速演進的特征，科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、工程創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交互促進作用更加顯著。應用基礎研究處于基礎研究和試驗發(fā)展的中間階段，是創(chuàng)新鏈中連接科學和技術的橋梁紐帶，是將新知識轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、實驗室樣品轉(zhuǎn)化為市場化商品的關鍵環(huán)節(jié)，在帶動科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮著重要作用。

一方面，我國應用基礎研究投入強度一直處于偏低水平。2020年我國應用基礎研究經(jīng)費投入2757.2億元，占研發(fā)投入的比重為11.3%，美、日、韓等發(fā)達國家一般在20%左右，英、法兩國更是超過40%，為我國的4倍。應用基礎研究投入長期低位運行，制約著創(chuàng)新鏈的運行效率和創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效能；另一方面，由于缺乏財政資金支持、創(chuàng)新資源分散、科研院所轉(zhuǎn)制等多重原因，導致我國應用基礎研究供給出現(xiàn)缺失，已成為創(chuàng)新鏈的短板弱項。實踐中，科學研究人員不了解企業(yè)需求，技術開發(fā)人員又不掌握最新科研動態(tài)，一旦應用基礎研究環(huán)節(jié)不暢，大量科技成果就無法跨越從基礎研究到商業(yè)化應用的“死亡之谷”，難以走向市場。要暢通創(chuàng)新鏈條，必須著力加強應用基礎研究，充分發(fā)揮其創(chuàng)新鏈中的關鍵連接、暢通、傳導作用，實現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。

(三）原創(chuàng)技術供給匱乏

近年來，我國在引進消化吸收國外技術的基礎上，構(gòu)建起了自己的技術體系和工業(yè)體系，實現(xiàn)了經(jīng)濟社會的快速發(fā)展。但是應當看到，關鍵核心技術是買不來、要不來、討不來的，一味奉行“拿來主義”“造不如買，買不如租”，不但無法從根本上解決技術來源問題，還會加劇“低端鎖定”風險。而且，市場能否換來技術，也取決于技術引進主體是否具備能夠?qū)⑼鈦砑夹g轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生發(fā)展動力的條件，實踐中“只引進不消化”的情況屢見不鮮。

沒有基礎研究就沒有技術創(chuàng)新，沒有原創(chuàng)理論就沒有原創(chuàng)技術。原創(chuàng)技術的形成既依賴于科學領域的重大發(fā)現(xiàn)，又依賴于基礎技術領域的重大創(chuàng)新。當前，受基礎研究、應用基礎研究供給不足的影響，我國原創(chuàng)技術創(chuàng)新力度不夠，重點領域、關鍵環(huán)節(jié)原創(chuàng)技術比例低，底層基礎技術缺乏，基礎工藝研發(fā)能力薄弱，關鍵材料、核心元器件、基礎軟件、重大裝備、開發(fā)平臺等核心技術對外依存度高，發(fā)展受制于人。特別是，我國相當一部分原創(chuàng)成果是通過消化吸收國外技術，進行局部改良獲得的，是低水平、低層次、同質(zhì)化創(chuàng)新，還不能稱之為真正從0到1實現(xiàn)突破的原創(chuàng)技術，這也是我國原創(chuàng)技術供給匱乏的重要表現(xiàn)。

(四）轉(zhuǎn)化體系建設滯后

一方面，我國研發(fā)投入逐年增長，科技成果不斷增加。2021年，我國授權(quán)發(fā)明專利69.6萬件，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量7.5件，PCT國際專利申請量6.95萬件，連續(xù)三年居全球首位。世界知識產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)顯示，近年來我國創(chuàng)新指數(shù)穩(wěn)步提升，2021年排名全球第12位；另一方面，我國發(fā)展中又面臨著嚴重的“技術荒”“卡脖子”問題，科技成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新資源極大浪費。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國高校每年取得近8000項科技成果，轉(zhuǎn)化率不到10%，發(fā)達國家一般在60%以上。我國國內(nèi)專利維持時間也普遍較短，中科院有效發(fā)明專利的平均維持時間僅5年，而國外來華專利為10年。這也反映出我國專利技術缺乏商業(yè)化應用前景，目前科技成果轉(zhuǎn)化體系建設存在滯后等問題。

究其原因，主要是我國創(chuàng)新聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠，科研和生產(chǎn)存在脫節(jié)，創(chuàng)新鏈中從科學到技術、從技術到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化渠道不暢。一是高等院校、科研院所有效供給不足，真正面向需求、面向市場、面向應用的科技成果還比較少；二是企業(yè)尚未成為科技成果轉(zhuǎn)化主體，國企大而不強，民企小而不精，普遍缺乏轉(zhuǎn)化能力和轉(zhuǎn)化動力；三是社會化的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展不健全，技術交易市場不發(fā)達等。

(五）制度環(huán)境亟待完善

歷史上大國崛起的成功經(jīng)驗之一，就是建立了一套有利于激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境和文化生態(tài)，包括知識產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、投融資制度等，以及在全社會形成了尊重知識、尊重科學、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。當前，我國政策制度、體制機制、教育文化等還不適應創(chuàng)新需要，創(chuàng)新生態(tài)也亟待完善。具體來看，知識產(chǎn)權(quán)制度是保護創(chuàng)新的基礎性制度和有效利益機制，當前我國知識產(chǎn)權(quán)還不能得到市場有效保護，技術成果無法獲取應有收益；支持原始創(chuàng)新的財政投入體制和市場化融資體系仍不健全；科技管理不適應創(chuàng)新需要，科研成果轉(zhuǎn)化機制不暢，最后一公里難以打通；教育體制存在行政主導、條塊分割、效率低下、封閉管理等弊端；科技人才隊伍大而不強，結(jié)構(gòu)不合理，戰(zhàn)略科學家、科技領軍人才等關鍵少數(shù)戰(zhàn)略人才嚴重缺乏。2017年，在世界研發(fā)人員總量超過10萬人年的16個國家中，我國每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人員數(shù)僅高于巴西，排名倒數(shù)第二；創(chuàng)新生態(tài)是創(chuàng)新活動賴以生存的“陽光”“空氣”和“水”。當前以人為本的創(chuàng)新觀念還沒有完全樹立，適宜創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境還有待優(yōu)化，創(chuàng)新精神亟待培育等。

二、原創(chuàng)技術策源地建設需要應對的主要挑戰(zhàn)

(一）新科技革命加速重構(gòu)世界創(chuàng)新版圖

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處于重要歷史交匯期，科技創(chuàng)新成為百年未有之大變局中的“關鍵變量”。大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、基因技術、新能源、新材料等新技術快速發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式蓬勃興起，正在重塑全球創(chuàng)新格局、產(chǎn)業(yè)競爭和分工模式，成為推動大國崛起、重構(gòu)國際秩序的重要力量。這既是發(fā)展面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，又為我國實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了難得機遇。習近平總書記指出“我們要順應第四次工業(yè)革命發(fā)展趨勢，共同把握數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化發(fā)展機遇，共同探索新技術、新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長動能和發(fā)展路徑?！睘榇耍爸\劃部署，加快原創(chuàng)技術突破，積蓄發(fā)展新動能，培育競爭新優(yōu)勢，力爭在新一輪變革中掌握先機、贏得主動。

(二）跨領域交叉融合助力實現(xiàn)原創(chuàng)突破

當前，全球創(chuàng)新活動進入新的密集活躍期，科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出多點突破、交叉匯聚的趨勢，創(chuàng)新不斷突破地域、組織、技術界限。一是新理念、新方向、新要素不斷涌現(xiàn)。綠色化、數(shù)字化、智能化引領創(chuàng)新方向，數(shù)據(jù)成為關鍵生產(chǎn)要素和戰(zhàn)略性資源，信息技術與能源技術、生物技術、制造技術、材料技術、環(huán)境技術深度融合；二是基礎科學問題面臨重大突破。不同領域交叉拓展了學科研究邊界，前沿科學領域逐步向超宏觀、超微觀、極端復雜方向發(fā)展，依托多個學科知識技術的交叉融合產(chǎn)生的重大技術突破，成為原創(chuàng)技術突破的新態(tài)勢。與傳統(tǒng)學科交叉不同，當前的學科融合強調(diào)對多個學科領域的思想、方法和技術的有機整合以形成共同概念和話語體系，為新思想、新發(fā)現(xiàn)、新方法、新創(chuàng)造的產(chǎn)生提供新的研究框架；三是基礎研究、應用基礎研究、試驗發(fā)展等創(chuàng)新過程明顯縮短，不同研究類型之間內(nèi)在關聯(lián)日益增強，不同環(huán)節(jié)疊加轉(zhuǎn)化，研究界限逐漸模糊，跨越創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的融合創(chuàng)新、跨越整個創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)性創(chuàng)新成為發(fā)展趨勢。

(三）創(chuàng)新驅(qū)動更加依賴關鍵性頂尖人才

創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動。原創(chuàng)技術的形成需要戰(zhàn)略科學家、科技領軍人才、高水平創(chuàng)新團隊，以及后備科研力量的多方協(xié)作。特別是擁有頂尖人才才能擁有原創(chuàng)成果，世界頂尖人才是引領創(chuàng)新驅(qū)動、開展原創(chuàng)技術策源的關鍵所在。以硅谷為例，吸引頂尖科學家和企業(yè)家是其半導體產(chǎn)業(yè)成功的重要因素。而致力于在基礎研究領域網(wǎng)羅全球頂尖人才，并為其營造最佳工作環(huán)境的德國馬普學會成為世界諾貝爾獎的搖籃，先后有22人獲獎。由于諾貝爾獎獲獎成果不但追求重要的科學發(fā)現(xiàn)，也要對人類社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此是最具代表性的原創(chuàng)性成果。據(jù)統(tǒng)計，截至2021年，在諾貝爾獎獲獎者中，美國有399位，英國有136位，德國有111位，三國獲獎人數(shù)占比66%。值得一提的是，美國以4％的全球人口，擁有了40%的諾貝爾獲獎者，獲得了近70%的諾貝爾獎，體現(xiàn)出了強大的創(chuàng)新能力?？梢哉f，頂尖科學家的匯聚為美國開展原創(chuàng)技術策源提供了強有力的思想和智力支撐。

(四）大科學裝置系統(tǒng)極大拓展科學前沿

科學技術的進步依賴于基礎理論的發(fā)展，基礎理論的發(fā)現(xiàn)和驗證有賴于科學儀器的使用。當前，世界科學研究進入到分工協(xié)作、整體推進的大科學時代，科學前沿的革命性突破越來越依賴于大科學裝置等綜合性研究手段。硬件設施方面，大科學計劃、大科學工程、大科學裝置等大型復雜科研系統(tǒng)的應用，極大拓展了人類科學研究邊界，為探索自然奧秘、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實現(xiàn)技術變革提供了極限研究手段，也為開展原始創(chuàng)新提供了重要物質(zhì)基礎。如大型強子對撞機為研究宇宙起源和物質(zhì)質(zhì)量來源提供了重要保障，國際空間站等觀測裝置為暗物質(zhì)暗能量研究和太空資源開發(fā)奠定了基礎。目前國際社會正在積極建設全球?qū)崟r海洋觀測網(wǎng)（ARGO）、全球生物多樣性觀測網(wǎng)絡（GEO BON）、國際磁約束核聚變計劃（ITER）和平方公里陣列射電望遠鏡（SKA）等大科學工程，加快解決人類社會發(fā)展難題；軟件方面，大數(shù)據(jù)、云計算等先進軟件工具、模型算法的使用，帶來了自然科學、工程技術、經(jīng)濟管理科學方法理論的突破。習近平總書記指出，要主動整合利用全球創(chuàng)新資源，有選擇、有重點地參加國際大科學裝置和科研基地及其中心建設和利用。

(五）更加強化戰(zhàn)略科技力量的主體作用

戰(zhàn)略科技力量是國家創(chuàng)新體系的中堅力量，代表了國家科技創(chuàng)新的最高水平。隨著科學研究復雜性、系統(tǒng)性、協(xié)同性明顯增強，創(chuàng)新逐步向“深水區(qū)”“無人區(qū)”“制高點”“基礎面”“交叉項”進軍，大國間科技競爭也從領域競爭走向體系對抗，科研活動國家化的特征日益顯著。以高校、科研院所、科技領軍企業(yè)等為代表的戰(zhàn)略科技力量，是科技創(chuàng)新的國家隊。因其可以聚焦國家重大需求，快速進行戰(zhàn)略響應，迅速統(tǒng)籌科技資源，充分發(fā)揮體系化編隊、“大兵團”聯(lián)合作戰(zhàn)能力，開展跨領域、大協(xié)作、高強度的原始創(chuàng)新，加快打造戰(zhàn)略化科技航母群，形成體系化的創(chuàng)新能力和對抗能力，逐步成為推動我國原創(chuàng)技術策源的重要主體。

(六）政府驅(qū)動基礎性研究成為動力源泉

大科學時代，政府深度參與科學知識生產(chǎn)，逐步成為科學知識產(chǎn)出的推動者、協(xié)調(diào)者，生產(chǎn)資源配置的組織者、協(xié)調(diào)者，生產(chǎn)秩序的參與者、建構(gòu)者。政府引導扶持已成為原創(chuàng)技術實現(xiàn)突破的必要前提。一是政府加強規(guī)劃布局，完善創(chuàng)新體系，開展研發(fā)攻關、成果轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)再造和制度創(chuàng)新，把實驗室環(huán)境下的技術能力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)環(huán)境下的生產(chǎn)能力。如上世紀60年代起，美國政府先后資助建立了上百個工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學技術中心。2012年“制造業(yè)-美國”計劃發(fā)布以來，聯(lián)邦政府聯(lián)合出資設立了16家制造業(yè)創(chuàng)新研究院；二是通過財政補貼、項目支持、稅收優(yōu)惠、政府采購等方式，支持基礎研究。2018年，法國、德國、英國、美國政府的基礎研究經(jīng)費投入占比分別為32%、28%、26%、23%。在基礎研究領域，發(fā)達國家政府穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費的配置比例為7∶3甚至達到8∶2。如馬普學會作為德國最大的基礎研究機構(gòu)，國家科學研究中心作為法國最主要的基礎研究機構(gòu)，80%以上的研發(fā)經(jīng)費來自于政府財政預算。美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室73%的經(jīng)費來自國會撥款。在應用基礎研究領域，德國弗勞恩霍夫協(xié)會獲得的財政經(jīng)費支持占其科研投入的30%左右。政府加大投資驅(qū)動基礎研究、應用研究，已成為推動原始創(chuàng)新的重要力量。

(七）源頭型科技治理新模式正加快形成

創(chuàng)新是走一條前人沒有走過的路，是一個不斷提出假設、觀察、思考、假設、實驗、求證的復雜過程。在科學發(fā)展高度細分和專業(yè)化的今天，開展高水平的基礎研究面臨著極大的艱巨性、長期性、不確定性和高風險性。據(jù)統(tǒng)計，基礎研究的成功率只有3%，應用基礎研究的成功率僅為10%。而且從獲得基礎知識到實現(xiàn)商業(yè)化，通常要經(jīng)過20-30年甚至更長時間。因此，傳統(tǒng)的“規(guī)劃-指南-項目”目標導向的管理模式，以及“命題”“計劃”“督察”“掛圖作戰(zhàn)”“打表推進”等任務導向的管理方式已不適應源頭創(chuàng)新需要，亟需構(gòu)建一套開放包容、靈活高效、敢于授權(quán)、勇于容錯的源頭型治理模式。此外，原始創(chuàng)新難免會遇到失敗，會與現(xiàn)存的觀念、認識發(fā)生沖突，也需要良好的社會環(huán)境、學術氛圍予以包容。要破除功利主義導向，避免急功近利、求新求快，允許慢出成果、慢出效益，以科學精神、包容文化涵養(yǎng)整個創(chuàng)新生態(tài)。

(八）全球性開放合作交流趨勢難以逆轉(zhuǎn)

科技無國界。國際科技合作始終是應對人類共同挑戰(zhàn)、把握新技術革命和產(chǎn)業(yè)變革紅利的重要途徑。而且，越是源頭創(chuàng)新、基礎創(chuàng)新、原始創(chuàng)新，越需要吸收全球最先進成果，掌握世界科技前沿，動員全球科技資源，開展多主體協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建開放創(chuàng)新大格局。正如習近平總書記所說“我們要更加主動地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。越是面臨封鎖打壓，越不能搞自我封閉、自我隔絕，而是要實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略?！贝送?，隨著創(chuàng)新要素在全球流動配置速度不斷加快，越來越多的新興經(jīng)濟體快速發(fā)展，參與到科技創(chuàng)新進程中來，在有些領域還與發(fā)達國家并駕齊驅(qū)處于同一起跑線，在世界科技治理格局中的話語權(quán)和影響力也在逐步增強。

三、原創(chuàng)技術策源地建設亟待政策制度實現(xiàn)根本性突破

當前，百年變局和世紀疫情相互交織，科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，圍繞科技制高點、原創(chuàng)技術的競爭空前激烈。黨的十九屆五中全會提出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。立足高質(zhì)量發(fā)展階段、貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念、構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展格局，必須把原創(chuàng)技術策源地建設擺在更加重要的位置，著力在政策體系的頂層設計方面實現(xiàn)突破，系統(tǒng)謀劃原創(chuàng)技術戰(zhàn)略布局，持續(xù)完善原創(chuàng)技術支持政策，切實增強技術源頭供給能力，加快實現(xiàn)高水平的科技自立自強。

(一）強化使命擔當全面統(tǒng)籌謀劃

要把原創(chuàng)技術策源地建設放在事關國家發(fā)展與安全的戰(zhàn)略高度去認識。加強原創(chuàng)技術策源地建設，是以高質(zhì)量的科技供給推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，重塑未來競爭優(yōu)勢的重要舉措，也是決勝大國之間戰(zhàn)略博弈、筑牢經(jīng)濟社會發(fā)展安全屏障的必然選擇。為此，要立足策源地建設中心工作，堅持“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”等四個面向，圍繞基礎研究、應用基礎研究、試驗發(fā)展等三個關鍵環(huán)節(jié)，聚焦關鍵共性技術、前沿引領技術、顛覆性技術等三類重點技術，緊盯創(chuàng)新資源匯聚能力、研發(fā)創(chuàng)造能力、成果轉(zhuǎn)化能力、未來引領能力等四種能力，著眼“構(gòu)思一代、研發(fā)一代、試制一代、生產(chǎn)一代、應用一代”五階段技術迭代路線，加強戰(zhàn)略謀劃，開展技術策源，強化政策配套，以重大原創(chuàng)性成果引領經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

(二）把握戰(zhàn)略方向明確發(fā)展路線

把握世界科技發(fā)展趨勢，尊重研究活動規(guī)律，統(tǒng)籌做好源頭創(chuàng)新的機會識別、前瞻選擇、系統(tǒng)布局、路線選擇、組織管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等工作。要基于科技態(tài)勢掃描與技術預測，形成重大技術布局，識別確定重點技術，遴選主要技術集群，篩選重大研究領域，凝練源頭科學問題，繪制基于“產(chǎn)品-技術-原理”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜、技術路線圖譜和科學知識圖譜，系統(tǒng)安排任務項目，整合集聚創(chuàng)新資源，推動項目、人才、資金、政策一體化配置，加快推動重大原創(chuàng)成果突破和產(chǎn)業(yè)化應用，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的群體式突破。

(三）堅持系統(tǒng)思維提升整體效能

促進基礎研究、應用基礎研究、試驗發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化融通發(fā)展，推動技術創(chuàng)新、技術擴散與技術進步協(xié)調(diào)聯(lián)動，發(fā)揮原始創(chuàng)新對科學發(fā)現(xiàn)、技術進步、產(chǎn)業(yè)培育、經(jīng)濟發(fā)展的引領帶動作用，形成體系化創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能。一是鼓勵高?；貧w本職成為基礎研究的主力軍；二是國家科研機構(gòu)聚焦應用基礎研究、關鍵共性技術、前沿引領技術領域，增強源頭供給能力；三是科技領軍企業(yè)加大基礎研究投入，加強關鍵核心技術攻關，加快科技成果轉(zhuǎn)化；四是國家實驗室多出戰(zhàn)略性、前沿性、顛覆性重大科技成果；五是“專精特新”企業(yè)、“隱形冠軍”企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)聚焦專業(yè)主業(yè)，深耕細作、厚積薄發(fā)，源頭上解決關鍵技術難題。特別是要以重大科技項目為抓手，構(gòu)建跨領域、跨區(qū)域、跨組織的高水平創(chuàng)新聯(lián)合體，形成系統(tǒng)性突破能力，打造以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研用金結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)參與，社會化服務機構(gòu)支撐的原創(chuàng)技術策源格局。

(四）加快要素集聚強化能力建設

加快研究資源、技術資源、產(chǎn)業(yè)資源集聚，夯實“基本面”、打好“主動仗”。一是造就一批頂尖科技人才。引進世界頂尖人才，發(fā)揮引進高端人才、組建創(chuàng)新團隊、突破原創(chuàng)成果、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鏈式效應。自主培育一批戰(zhàn)略科學家、科技領軍人才、大國工匠和高水平創(chuàng)新團隊，加快建立后備人才蓄水池；二是建設重大科技基礎設施集群。圍繞重點學科和關鍵領域，適度超前布局大科學裝置、大科學計劃，適時主導策劃國際大科學計劃和國際大科學工程，建好用好重大科學設施，持續(xù)完善設施功能體系；三是打造具有國際競爭力的創(chuàng)新基礎平臺。加快國家實驗室建設，重組國家重點實驗室，推動兩者科技創(chuàng)新功能互補支撐。加強國家技術創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設，探索具有中國特色的科研基地建設模式。

(五）政府市場同向發(fā)力協(xié)同治理

堅持“有為政府、有效市場、有序社會”同向發(fā)力、協(xié)同治理的原則，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的科技治理新體系。一是政府層面，“抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務”，精準施策，分類指導。在基礎研究、應用基礎研究領域，發(fā)揮政府主導作用，提供穩(wěn)定財政支持，建立投入增長保障機制。在試驗發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化等領域，充分發(fā)揮企業(yè)投入主體作用；二是市場層面，促進科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，構(gòu)建金融資本與科技創(chuàng)新深度融合的投融資機制。發(fā)展多層次股權(quán)融資市場，深化創(chuàng)業(yè)板、新三板改革，健全轉(zhuǎn)板和退出機制，鼓勵政策性金融機構(gòu)通過貼息、擔保、發(fā)行債券、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)證券化等手段，支持原始創(chuàng)新。完善產(chǎn)權(quán)制度，加強產(chǎn)權(quán)保護，維護創(chuàng)新權(quán)益；三是市場層面，加強政策引導和市場培育，加快專業(yè)化功能性資源集聚，構(gòu)建高能級、多元化的社會創(chuàng)新服務體系。

(六）攻用結(jié)合以研致用以用促研

創(chuàng)新是引領經(jīng)濟發(fā)展的第一動力，科技成果只有實現(xiàn)應用，才能真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。要通過原創(chuàng)技術策源地建設，突破一批原創(chuàng)技術，形成引領性、帶動性強的戰(zhàn)略性產(chǎn)品，加快培育未來產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要充分發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢和央企超級用戶優(yōu)勢，加強應用場景建設，打造產(chǎn)學研高效協(xié)同、無縫銜接的技術轉(zhuǎn)移體系，加快原創(chuàng)技術專利化、專利成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展標準化進程，努力建設世界主要科學中心和創(chuàng)新高地。

(七）加強源頭治理完善創(chuàng)新生態(tài)

習近平總書記指出，“我國科技隊伍蘊藏著巨大創(chuàng)新潛能，關鍵是要通過深化科技體制改革把這種潛能有效釋放出來?！币谥贫仍O計、資源投入、人才培養(yǎng)、科研管理、生態(tài)建設、文化塑造等方面深化改革，優(yōu)化資源配置，改革管理體制，創(chuàng)新組織模式，做好管理加減法，構(gòu)建“源頭引領”型管理體制。要深化基礎教育、職業(yè)教育、高等教育綜合改革，提升全民科學素養(yǎng)；推行“揭榜掛帥”“賽馬”“軍令狀”機制，推動科研資源向重大課題、重要項目和重點人才傾斜；建立以信任為前提的頂尖科學家負責制，實行項目經(jīng)費“包干制”；完善考核評價機制，堅持創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向推進科技人才、科研成果評價；厚植創(chuàng)新文化，弘揚科學家精神、企業(yè)家精神、工匠精神，構(gòu)建大膽創(chuàng)新、潛心鉆研、鼓勵試錯、寬容失敗的創(chuàng)新生態(tài)，鼓勵科研人員克服“跟跑”慣性，勇攀科技高峰，以“科技報國”投身“科技強國”。

(八）堅持開放合作融入全球網(wǎng)絡

大創(chuàng)新需要大合作。要堅持以開放促進創(chuàng)新，以創(chuàng)新引領開放，鼓勵創(chuàng)新主體集聚全球科技要素，運籌全球創(chuàng)新資源，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，積極開展重大科學問題、關鍵原創(chuàng)技術合作研究和聯(lián)合攻關，在開放合作中培養(yǎng)原創(chuàng)人才，提升原創(chuàng)能力，多出原創(chuàng)成果。積極主導或參與國際標準、產(chǎn)業(yè)規(guī)范制定，深度參與全球科技治理，提升全球治理話語權(quán)，推動科技治理體系更加公正合理。促進全球創(chuàng)新要素互聯(lián)互通，探索構(gòu)建多層次的國際科技合作網(wǎng)絡，著力培育科技創(chuàng)新競爭合作新優(yōu)勢，把我國建成全球創(chuàng)新版圖中的重要一極。

綜上，原創(chuàng)技術策源地建設要注重短期與長期、理論與實踐、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明、研制與應用的協(xié)同銜接，堅持戰(zhàn)略導向與問題導向相結(jié)合，政府引導與市場主導相結(jié)合，統(tǒng)籌謀劃與重點突破相結(jié)合，解決歷史欠賬與實現(xiàn)跨越趕超相結(jié)合，補齊短板與鍛造長板相結(jié)合，攻出來與用起來相結(jié)合，成果突破與能力建設相結(jié)合，科技創(chuàng)新與體制創(chuàng)新相結(jié)合，綜合施策與分類管理相結(jié)合，以我為主和開放合作相結(jié)合的原則，在多目標中實現(xiàn)綜合平衡和跨越式發(fā)展，不斷催生面向產(chǎn)業(yè)變革和社會治理挑戰(zhàn)的原創(chuàng)性成果，加快建設具有全球影響力的原創(chuàng)技術策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)高地。

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注：本文為打造原創(chuàng)技術策源地系列研究之三，系列之一為《打造原創(chuàng)技術策源地的關鍵領域和基本要求》（點擊鏈接，閱讀全文）；系列之二為《打造原創(chuàng)技術策源地的主要內(nèi)容與實現(xiàn)路徑》。文中圖片來源于網(wǎng)絡。