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摘要:對(duì)于為國(guó)家和社會(huì)咨政建言的智庫(kù)而言，社會(huì)科學(xué)研究人才是骨干力量，然而其評(píng)價(jià)一直是管理界的難題。本文沿著國(guó)家政策傳導(dǎo)脈絡(luò)，分析了中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的政策導(dǎo)向，進(jìn)而針對(duì)智庫(kù)中的社會(huì)科學(xué)研究人才提出“1+3”評(píng)價(jià)體系實(shí)用設(shè)計(jì)方案。

關(guān)鍵詞:人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革；智庫(kù)；社會(huì)科學(xué)研究人才；人才評(píng)價(jià)體系

人才評(píng)價(jià)被譽(yù)為“指揮棒”，源于評(píng)價(jià)結(jié)果是人才選用育留管理的前提，評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤的激勵(lì)能夠引導(dǎo)人才發(fā)展方向、調(diào)動(dòng)干事創(chuàng)業(yè)積極性。建立科學(xué)的人才評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)組織發(fā)展至關(guān)重要。近年來，我國(guó)不斷加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè)，重視發(fā)揮智庫(kù)在世界百年未有之大變局中應(yīng)對(duì)復(fù)雜全球性問題和破解改革發(fā)展穩(wěn)定難題的支撐作用。對(duì)智庫(kù)發(fā)展而言，社會(huì)科學(xué)研究人才是骨干力量，然而其評(píng)價(jià)一直是管理界的難題，一定程度上制約了智庫(kù)高質(zhì)量發(fā)展。因此，優(yōu)化社科研究人才評(píng)價(jià)體系作為新形勢(shì)下智庫(kù)發(fā)展的新引擎越來越受到重視。

本文提出了社會(huì)科學(xué)研究人才“1+3”評(píng)價(jià)體系實(shí)用設(shè)計(jì)方案，既實(shí)現(xiàn)了在實(shí)際評(píng)價(jià)活動(dòng)中，踐行國(guó)家政策、優(yōu)化人才評(píng)價(jià)的成果質(zhì)量導(dǎo)向，又通過統(tǒng)一多應(yīng)用場(chǎng)景下的評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)框架，實(shí)現(xiàn)了借助信息化手段提升評(píng)價(jià)質(zhì)效。

一、國(guó)家關(guān)于社會(huì)科學(xué)研究人才評(píng)價(jià)的政策導(dǎo)向

（一）構(gòu)建以成果質(zhì)量為導(dǎo)向的社會(huì)科學(xué)研究人才評(píng)價(jià)體系

2016年5月17日，習(xí)近平總書記在北京主持召開哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)并發(fā)表了著名的“5.17”講話，高度肯定了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)在治國(guó)理政中的重要作用，強(qiáng)調(diào)了要加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，指明了智庫(kù)建設(shè)要把重點(diǎn)放在提高研究質(zhì)量、推動(dòng)內(nèi)容創(chuàng)新上，要解決社科研究領(lǐng)域存在的“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系不夠科學(xué)”“有數(shù)量缺質(zhì)量”等問題；同時(shí)，也指出了構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)要從人才抓起。

構(gòu)建以成果質(zhì)量為導(dǎo)向的社科研究人才評(píng)價(jià)體系，可以從社科成果產(chǎn)出源頭上解決社科研究質(zhì)量問題。我國(guó)的社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系研究可追溯至1982年。不同于自然科學(xué)領(lǐng)域的研究成果，有發(fā)明專利和軟件等易于轉(zhuǎn)化產(chǎn)品進(jìn)行應(yīng)用性和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究成果多為論文專著形式。近40年來，我國(guó)社科人才評(píng)價(jià)走過了以論文數(shù)量、論文發(fā)表期刊的影響因子、單篇論文最高被引次數(shù)為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的演變之路?？梢妼W(xué)術(shù)界也在不斷自我檢視，人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向不斷更新迭代，呈現(xiàn)出評(píng)價(jià)社科人才研究能力水平更看重其最突出的研究成果質(zhì)量的趨勢(shì)。然而，質(zhì)量的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)探究之路是異常艱辛的。每種新流行的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)總有受質(zhì)疑之處：發(fā)表平臺(tái)載體的學(xué)術(shù)影響力不能代表個(gè)人研究成果的高質(zhì)量，高傳播度和關(guān)注度也可能是話題熱度和高爭(zhēng)議性的表征而非個(gè)人研究成果的高認(rèn)可度。很多國(guó)際專家學(xué)者也在孜孜以求更加科學(xué)、公正的評(píng)價(jià)方法，先后探索開發(fā)了同時(shí)考量學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與高引用次數(shù)來反映個(gè)人學(xué)術(shù)成就的H指數(shù)、代表學(xué)術(shù)產(chǎn)出的社會(huì)傳播關(guān)注度的Altmetric指標(biāo)等著名定量評(píng)價(jià)指標(biāo)。這些指標(biāo)均有其局限性，仍被后人不斷探索改進(jìn)。在實(shí)際社科人才評(píng)價(jià)活動(dòng)中，論文數(shù)量、SSCI、影響因子、他引次數(shù)等指標(biāo)因易于定量評(píng)價(jià)比較，愈發(fā)被片面、過度使用，長(zhǎng)期居于評(píng)價(jià)體系的核心地位，對(duì)人才產(chǎn)生了“唯論文”“SCI至上”等不良導(dǎo)向，造成了急功近利和學(xué)術(shù)浮躁等不良風(fēng)氣。

2020年2月18日，教育部和科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》（教科技〔2020〕2號(hào)）；2020年12月7日，教育部印發(fā)《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》（教社科〔2020〕3號(hào)）。政府部門此番劍指“唯論文”“SCI至上”，不僅彰顯了破除人才評(píng)價(jià)頑瘴痼疾、扭轉(zhuǎn)不良導(dǎo)向、凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣、優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)的決心，更提出了基于研究和實(shí)踐總結(jié)出來的明確破解方法——分類評(píng)價(jià)、代表性成果（代表作）評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)。

（二）分類評(píng)價(jià)、代表性成果（代表作）評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)

明確提及分類評(píng)價(jià)、代表性成果評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)的上位文件可追溯至2018年初中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（中辦發(fā)〔2018〕6號(hào)），文件明確：

1.分類評(píng)價(jià)要求分類建立體現(xiàn)人才類別特點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)各有側(cè)重。

2.代表性成果評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)人才采用評(píng)價(jià)有代表性成果的質(zhì)量、創(chuàng)新、貢獻(xiàn)的方法，取代人才評(píng)價(jià)直接掛鉤論文、專利等數(shù)量的方法。

3.同行評(píng)價(jià)要求體現(xiàn)業(yè)內(nèi)對(duì)代表性成果的認(rèn)可度。

三者分別從評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)主體3個(gè)方面對(duì)人才評(píng)價(jià)的科學(xué)、客觀、公正進(jìn)行保障。

社科研究人才評(píng)價(jià)活動(dòng)中，個(gè)人提交3-5個(gè)最具代表性的成果由同行業(yè)（學(xué)科領(lǐng)域）專家進(jìn)行通訊評(píng)價(jià)或會(huì)議評(píng)價(jià)，甚至雙盲評(píng)價(jià)，已有較多實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。文件的核心理念在于“分類評(píng)價(jià)”——通過對(duì)人才分類，把握不同類別人才成果的特點(diǎn)，擴(kuò)大可納入代表性成果范圍的各類工作成果形式，選取突顯該類人才成果考察導(dǎo)向的評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重分布，從而引導(dǎo)評(píng)價(jià)結(jié)果的生成源頭——“同行專家”進(jìn)行評(píng)價(jià)視角的科學(xué)聚焦。對(duì)于社會(huì)科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域人才，文件明確突出評(píng)價(jià)研究成果的質(zhì)量、創(chuàng)新、社會(huì)效益；其中，從事理論方法研究、應(yīng)用對(duì)策研究等不同類型的研究人才，理論研究類側(cè)重創(chuàng)新性，應(yīng)用對(duì)策研究類側(cè)重服務(wù)決策和咨政建言對(duì)策的社會(huì)效益；除了論文專著，決策咨詢研究報(bào)告、建言獻(xiàn)策成果、優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)文章等均可納入代表性成果。

沿著國(guó)家政策傳導(dǎo)脈絡(luò)，科技部、人社部、教育部等政府部門后續(xù)印發(fā)了多項(xiàng)評(píng)價(jià)體系改革相關(guān)文件，具體指導(dǎo)國(guó)家項(xiàng)目評(píng)審和人才評(píng)價(jià)相關(guān)活動(dòng)，對(duì)社科研究人才評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)實(shí)踐很有啟發(fā)意義。

二、社會(huì)科學(xué)研究人才“1+3”評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)思路

（一）常見社科研究人才評(píng)價(jià)維度和評(píng)價(jià)形式

通過研究高校智庫(kù)、科研院所智庫(kù)、企業(yè)智庫(kù)在實(shí)際社科研究人才評(píng)價(jià)活動(dòng)中采用的評(píng)價(jià)打分指標(biāo)，比較常見的評(píng)價(jià)打分指標(biāo)有學(xué)術(shù)道德、工作表現(xiàn)、科研能力、論文、研究報(bào)告、獲獎(jiǎng)情況、工作總結(jié)、部門考核結(jié)果、研究進(jìn)度、研究經(jīng)費(fèi)、考勤、遵規(guī)守紀(jì)情況等。評(píng)價(jià)打分形式種類繁多，有分檔投票、相關(guān)人員主觀評(píng)分、研究成果分類分級(jí)計(jì)分累加等。為追求評(píng)價(jià)的科學(xué)性和公正性，許多評(píng)價(jià)工作者在區(qū)分評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重、區(qū)分評(píng)分人權(quán)重、票決率轉(zhuǎn)化計(jì)分等定性與定量評(píng)價(jià)結(jié)合模式、區(qū)分研究成果價(jià)值權(quán)重等方面做出大量研究探索。

政策明確界定“SCI不是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平與創(chuàng)新貢獻(xiàn)的直接依據(jù)”，叫停了“參考型指標(biāo)直接掛鉤分值作簡(jiǎn)易累加”這些看似精細(xì)化定量評(píng)價(jià)，實(shí)則不甚科學(xué)的探索誤區(qū)。從常見評(píng)價(jià)指標(biāo)中也能窺見“追求全面評(píng)價(jià)維度而弱化質(zhì)量導(dǎo)向”的誤區(qū)。

（二）1表3燈——社科研究人才“1+3”評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)思路

對(duì)常見評(píng)價(jià)指標(biāo)“修枝剪葉”：考勤和遵規(guī)守紀(jì)這類評(píng)價(jià)指標(biāo)針對(duì)全員，如有違犯則按檔對(duì)應(yīng)處分措施即可；真正聚焦研究類人才的指標(biāo)劃分為4類維度——學(xué)術(shù)道德、研究成果、研究進(jìn)度、研究經(jīng)費(fèi)。社科研究人才“1+3”評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)方案如下：

1.“1”是1套代表性成果的百分制同行評(píng)價(jià)打分表（簡(jiǎn)稱“1表”，下表為示例）

表1 代表性成果的百分制同行評(píng)價(jià)打分表（1表）

（1）以社會(huì)科學(xué)學(xué)科研究成果應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)的創(chuàng)新、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為指標(biāo)，3項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“創(chuàng)新”程度高低，主要評(píng)價(jià)成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、前沿突破性，評(píng)價(jià)視角涵蓋探索新角度新思路、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象新問題新趨勢(shì)新規(guī)律、開發(fā)新理論方法新工具模型及其應(yīng)用范疇、設(shè)計(jì)新對(duì)策新方案新理念新路徑等方面；“質(zhì)量”好壞，主要評(píng)價(jià)成果的研究水平和廣度深度，評(píng)價(jià)視角涵蓋圍繞核心問題對(duì)研究范圍廣度和研究深度的系統(tǒng)擴(kuò)展、論證邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、層次結(jié)構(gòu)清晰、數(shù)據(jù)圖表翔實(shí)、結(jié)論推導(dǎo)正確等情況；“貢獻(xiàn)”大小，主要評(píng)價(jià)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益等轉(zhuǎn)化應(yīng)用的價(jià)值前景。

（2）以3項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重差異體現(xiàn)社科成果“分類評(píng)價(jià)”理念：理論方法研究類成果視情況增大“創(chuàng)新”指標(biāo)權(quán)重，應(yīng)用對(duì)策研究類成果視情況增大“貢獻(xiàn)”指標(biāo)權(quán)重，趨中的行業(yè)分析研究類成果視情況增大“質(zhì)量”指標(biāo)權(quán)重?？筛鶕?jù)本單位承擔(dān)的研究任務(wù)性質(zhì)和任務(wù)書重點(diǎn)考察導(dǎo)向，設(shè)置3項(xiàng)指標(biāo)的具體權(quán)重，細(xì)化2級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的延展釋義。

（3）以內(nèi)外部同行的各指標(biāo)打分平均值加總為單項(xiàng)成果得分。同行專家的選擇遵循回避原則、保密原則、內(nèi)外結(jié)合原則，通過細(xì)化學(xué)科分組、側(cè)重前沿一線，選取行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、知識(shí)結(jié)構(gòu)新的“真同行”。

（4）以代表性成果的平均分表征人才的研究能力。代表性成果評(píng)價(jià)不適用于考察人才累計(jì)成就貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)場(chǎng)景，但廣泛適用于其它考察人才研究能力的評(píng)價(jià)活動(dòng)，比如博士后招收、高層次研究人才引進(jìn)、職稱評(píng)審、研究序列職務(wù)競(jìng)聘等。參考人社部關(guān)于博士后這一國(guó)家開發(fā)青年科研人才重要制度的相關(guān)資助評(píng)價(jià)規(guī)定，代表性成果可限定3項(xiàng)。代表性成果的選擇可根據(jù)評(píng)價(jià)目的決定，比如崗位或職稱評(píng)聘可取評(píng)價(jià)周期內(nèi)得分前3的研究成果，重大研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人選聘或特定領(lǐng)域方向研究型人才引進(jìn)可圍繞領(lǐng)域相關(guān)性選取代表性成果。

鑒于研究成果通常采用“即出即評(píng)”方式，以滿足及時(shí)交付委托方、咨政建言、響應(yīng)熱點(diǎn)、智庫(kù)宣傳等要求，可用信息系統(tǒng)記錄個(gè)人全部研究成果得分。個(gè)人根據(jù)人才評(píng)價(jià)目的在信息系統(tǒng)選取代表性成果，則自動(dòng)生成表征人才研究能力的1表。此評(píng)價(jià)指標(biāo)的創(chuàng)新性體現(xiàn)在，有助于實(shí)現(xiàn)減少項(xiàng)目評(píng)審和人才評(píng)價(jià)會(huì)議活動(dòng)、為人才和同行專家減負(fù)、提升評(píng)價(jià)質(zhì)效的一舉多得的目的。

2.“3”是3項(xiàng)（學(xué)術(shù)道德、研究進(jìn)度、研究經(jīng)費(fèi)）旨在預(yù)警異常情況的“紅綠燈”指標(biāo)（簡(jiǎn)稱3燈）

3燈指標(biāo)旨在預(yù)警弄虛作假、過度懈怠、學(xué)術(shù)腐敗。日常管理規(guī)范和監(jiān)督完善的組織內(nèi)，幾乎全部研究人員3盞綠燈是常態(tài)。遵循國(guó)家關(guān)于“減輕研究人員負(fù)擔(dān)”的政策精神，使研究人員騰出更多精力潛心研究，3燈指標(biāo)不要求研究人員提交報(bào)表或說明等自評(píng)材料，由單位的學(xué)術(shù)、財(cái)務(wù)和審計(jì)等部門各司監(jiān)管職責(zé)，在綠燈常態(tài)下不干擾研究，僅紅燈異常時(shí)觸發(fā)預(yù)警和核查干預(yù)。

學(xué)術(shù)道德和研究經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，各單位有相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)審批流程權(quán)限作為依據(jù)，不再贅述。關(guān)于研究進(jìn)度，除了委托項(xiàng)目需符合任務(wù)（合同）書約定的研究進(jìn)度外，博士后、引進(jìn)的高層次研究人才、契約化管理的研究人員，需在年度考核等評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)完成所簽“研究成果協(xié)議書”等契約約定的該節(jié)點(diǎn)研究成果數(shù)量。應(yīng)注意合理約定協(xié)議期研究成果數(shù)量，向人才傳遞“重質(zhì)量”的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，也是扭轉(zhuǎn)“有量缺質(zhì)”問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、結(jié)語(yǔ)

社科研究人才“1+3”評(píng)價(jià)體系，符合國(guó)家政策導(dǎo)向，讓組織在綠燈常態(tài)下將人才評(píng)價(jià)重心全部放在代表性成果評(píng)價(jià)上，修剪弱化質(zhì)量導(dǎo)向的干擾指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)了構(gòu)建以成果質(zhì)量為導(dǎo)向的社科研究人才評(píng)價(jià)體系，可廣泛應(yīng)用于博士后招收、高層次研究人才引進(jìn)、職稱評(píng)審、研究序列職務(wù)競(jìng)聘等各類社科研究人才能力業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)活動(dòng)。同時(shí)，通過統(tǒng)一多應(yīng)用場(chǎng)景下的評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)框架和借助信息化手段，創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了減少項(xiàng)目評(píng)審和人才評(píng)價(jià)會(huì)議活動(dòng)、為人才和同行專家減負(fù)、提升評(píng)價(jià)質(zhì)效的目的，有利于提升智庫(kù)中社科人才專注研究的學(xué)術(shù)心和幸福感，涌現(xiàn)更多高質(zhì)量研究成果，為加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作貢獻(xiàn)。

注：文中圖片來源于網(wǎng)絡(luò)。

參考文獻(xiàn)

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