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摘  要：經(jīng)過多年發(fā)展，我國科技創(chuàng)新取得積極成就，正邁入從跟跑向并跑、領(lǐng)跑并存，從量的積累向質(zhì)的提升的新發(fā)展階段。長期以來，由于實(shí)行“以市場換技術(shù)”路線，在通過大量引進(jìn)消化國外技術(shù)迅速提升整體技術(shù)水平的同時(shí)，也帶來不少問題。黨的十八大作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略部署。為此，應(yīng)統(tǒng)籌謀劃綜合施策，以科技自立自強(qiáng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，以加強(qiáng)基礎(chǔ)研究夯實(shí)原始創(chuàng)新能力，以深化科研院所改革增強(qiáng)共性技術(shù)供給，以加快科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，以多元化融資渠道解決企業(yè)融資難題，以弘揚(yáng)科學(xué)精神、創(chuàng)新精神涵養(yǎng)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，全方位推進(jìn)科技創(chuàng)新系統(tǒng)工程建設(shè)。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究 ；科技強(qiáng)國

自2018 年中興事件以來，美國采取多種措施全面遏制我大國崛起，在經(jīng)貿(mào)交流、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步等方面對(duì)我國產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人已成為危及我國發(fā)展安全的灰犀牛事件。與此同時(shí)， 新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處于歷史交匯期，科技創(chuàng)新從未像今天這樣備受關(guān)注，不僅事關(guān)國家前途命運(yùn)和民族復(fù)興，而且深刻影響著我國發(fā)展的安全與穩(wěn)定、質(zhì)量與效益，還滲透到人民生活的方方面面，推動(dòng)著民生福祉的持續(xù)改善。加快自主創(chuàng)新成為擺在當(dāng)前的一項(xiàng)重要?dú)v史任務(wù)。

一、我國科技事業(yè)取得歷史性成就

當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新已經(jīng)步入從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升，從量的積累向質(zhì)的飛躍，從跟跑為主向“三跑并存”的新階段， 科技事業(yè)實(shí)現(xiàn)了歷史性、系統(tǒng)性、格局性的深刻變革。

（一）重大創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)

近年來，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的指引帶動(dòng)下，我國取得了一批具有全球影響力的原創(chuàng)成果?；A(chǔ)研究進(jìn)入發(fā)展快車道，量子通信、鐵基超導(dǎo)、實(shí)驗(yàn)快堆、中微子振蕩、5G 等技術(shù)躋身國際領(lǐng)先行列，深空、深海、深地等技術(shù)取得長足進(jìn)展，腦科學(xué)、再生醫(yī)學(xué)、高性能計(jì)算、納米技術(shù)、干細(xì)胞與基因編輯等技術(shù)實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性突破。在基礎(chǔ)研究的源頭帶動(dòng)作用下，一批關(guān)鍵核心技術(shù)取得重大突破。從量子衛(wèi)星到量子計(jì)算機(jī)，從“天河”到“神威”的“超算”，從載人航天到探月工程等系列重要成果，以及北斗導(dǎo)航、“天眼”、載人深潛、國產(chǎn)航母、大型客機(jī)、高速鐵路等重大創(chuàng)新成果，有的填補(bǔ)了國內(nèi)空白，有的走在國際前列，推動(dòng)了世界范圍內(nèi)的科技進(jìn)步，帶動(dòng)了創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的整體崛起。

從科研成果看，2012—2019 年，我國專利申請(qǐng)量從 205.1 萬件增加至 438 萬件，專利授權(quán)量從 123.5 萬 件 增 加 至 259.2 萬件， 年均增長率分別達(dá)到 11.4% 和 10.9%。其中，發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量年均增長率分別達(dá)到11.5% 和11.1%（見表 1）。截至2019 年底，我國共擁有有效專利972.2 萬件，年度環(huán)比增長16%。其中，境內(nèi)有效專利 869.2 萬件，增長17.5% ；境內(nèi)有效發(fā)明專利186.2 萬件，增長16.3%（見表 2）。目前，我國發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量、PCT 國際專利申請(qǐng)量均居世界首位，科技論文和自然科學(xué)指數(shù)排名僅次于美國。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”顯示， 我國創(chuàng)新排名從2015 年的第29位躍居到2020年的第14位。目前，我國科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到60%，科技創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。

（二）基礎(chǔ)研究平臺(tái)加快建設(shè)

以國家實(shí)驗(yàn)室、國家工程技術(shù)研究中心以及國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心為代表的各類科技創(chuàng)新平臺(tái)，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分， 構(gòu)建起了科技基礎(chǔ)設(shè)施的四梁八柱。經(jīng)過30多年的建設(shè)發(fā)展，重大科技創(chuàng)新平臺(tái)已成為我國孕育原始創(chuàng)新、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展以及解決戰(zhàn)略前沿科技問題的重要力量。

國家實(shí)驗(yàn)室體現(xiàn)了一個(gè)國家科研水平的最高標(biāo)準(zhǔn)。我國于1984年開始建立國家實(shí)驗(yàn)室，目前已建成的有6個(gè)，正在籌建的有14個(gè)[1]。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是行業(yè)科研水平最高標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)。截至2019年底，我國正在運(yùn)行的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有 515個(gè) [2]，分布在地球科學(xué)、工程科學(xué)、生物科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、信息科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)理科學(xué)等領(lǐng)域。2018年《關(guān)于加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的若干意見》提出，到 2020 年要基本建成定位準(zhǔn)確、目標(biāo)清晰、布局合理的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量要達(dá)到 700 個(gè)。截至2019年底，我國還累計(jì)建設(shè)了國家工程研究中心133個(gè)，國家工程實(shí)驗(yàn)室217個(gè)，國家企業(yè)技術(shù)中心1540家，國家級(jí)科技企業(yè)孵化器1177 家，國家備案的眾創(chuàng)空間 1888 家[2]。

（三）創(chuàng)新要素投入持續(xù)增長

近年來，我國科研隊(duì)伍不斷壯大，人才規(guī)模居世界前列。統(tǒng)計(jì)局有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，自 2013年起， 我國研發(fā)人員總量開始超過美國， 居世界首位。2018 年，我國研發(fā)人員規(guī)模達(dá)到419萬人，研究生學(xué)歷人數(shù)占比超過20%，兩院院士人數(shù)1617人  [3]。此外，國家高層次人才計(jì)劃的實(shí)施，統(tǒng)籌了一批國內(nèi)外人才資源，構(gòu)建了高層次的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍，為科技創(chuàng)新注入了不竭動(dòng)力。

與此同時(shí)，我國研發(fā)投入也呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢(shì)。我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)從2012年的10298.4 億元增加至2019年的22143.6 億元，年均增長率達(dá)到11.6%。與此同時(shí)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D 經(jīng)費(fèi)支出與 GDP 之比）也持續(xù)攀升，從1.92%增加到2.23%，提高了0.31個(gè)百分點(diǎn)（見表 3）。研發(fā)投入的穩(wěn)定增長，保障了科技創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。

（四）創(chuàng)新制度環(huán)境逐步完善

1985 年《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》的發(fā)布，正式拉開了我國科技體制改革的序幕。2006 年，我國中長期科技規(guī)劃綱要頒布，明確了科技事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展方向、實(shí)施路徑、重點(diǎn)措施。黨的十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)要把創(chuàng)新擺在事關(guān)國家發(fā)展全局的核心位置，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2015 年《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，要求加快形成適應(yīng)創(chuàng)新要求的制度環(huán)境和政策法律體系。2016年《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》頒布，提出了“三步走”建設(shè)世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，即2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年建成世界科技強(qiáng)國。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。黨的十九屆四中全會(huì)有關(guān)決定中，要求完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系。黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，把完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制作為堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要內(nèi)容。

當(dāng)前，我國正邁入新發(fā)展階段，加快構(gòu)建新發(fā)展格局。而構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵，在于以高水平的自立自強(qiáng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更有效率、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。習(xí)近平總書記指出，要“實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長。我們更要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。這是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題，也是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體的關(guān)鍵?！盵4]“加快科技創(chuàng)新是構(gòu)建新發(fā)展格局的需要。提高供給體系質(zhì)量和水平，以新供給創(chuàng)造新需求，科技創(chuàng)新是關(guān)鍵。暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)，也需要科技實(shí)力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。”[5]“科學(xué)技術(shù)從來沒有像今天這樣深刻影響著國家前途命運(yùn)， 從來沒有像今天這樣深刻影響著人民幸福安康?！盵6]我國加快推動(dòng)科技創(chuàng)新的政策環(huán)境正在逐步完善。

二、我國科技創(chuàng)新道路及模式

（一）創(chuàng)新理論及我國的實(shí)踐

通常，技術(shù)創(chuàng)新有三種模式：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新最早由托馬斯· 庫恩（1962） 提出。他認(rèn)為，舊的科學(xué)范式經(jīng)過不斷發(fā)展形成危機(jī)與科技變革， 原始創(chuàng)新就是從這種不斷積累的過程中產(chǎn)生的新的科學(xué)范式 [7]。簡言之，原始創(chuàng)新是通過理論研究，產(chǎn)生重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性技術(shù)等的創(chuàng)新活動(dòng)，主要集中在基礎(chǔ)和前沿等領(lǐng)域。集成創(chuàng)新的思想源于Marco Iansiti 1998 年提出的“技術(shù)集成”（后被認(rèn)為是集成創(chuàng)新）概念，即“通過組織過程把好的資源、工具和解決問題的方法進(jìn)行應(yīng)用稱為技術(shù)集成”[8]。Nancy Staudenmayer 認(rèn)為， 集成創(chuàng)新是按照社會(huì)和市場需求，系統(tǒng)地組織內(nèi)外部優(yōu)勢(shì)資源產(chǎn)生具有功能倍增性技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新產(chǎn)品的過程 [9]。實(shí)踐中，集成創(chuàng)新通常聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域、戰(zhàn)略產(chǎn)品、重大工程，通過技術(shù)要素的有機(jī)融合尋求系統(tǒng)突破。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式的提出主要是基于比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，上世紀(jì)七十年代我國技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，不具備大規(guī)模發(fā)展資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的條件，應(yīng)該集中力量發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；而后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，由于技術(shù)在世界各國之間分布不均衡，相對(duì)落后的國家或地區(qū)可以通過引進(jìn)技術(shù)帶動(dòng)科技進(jìn)步，從而增強(qiáng)創(chuàng)新能力，形成后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

上述三種創(chuàng)新模式中，原始創(chuàng)新是基礎(chǔ)，是一切科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的總源頭；集成創(chuàng)新是關(guān)鍵，通過推動(dòng)技術(shù)要素的集成融合，能夠高效率解決創(chuàng)新難題；引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是捷徑，可以快速縮小不同區(qū)域之間的科技差距。在實(shí)踐中，三種創(chuàng)新模式并不是孤立存在，而是相互聯(lián)系、相互轉(zhuǎn)化、相輔相成的。

以我國高鐵技術(shù)發(fā)展為例，2004年我國制定了“引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，聯(lián)合設(shè)計(jì)生產(chǎn)，打造中國品牌”的發(fā)展戰(zhàn)略， 在原鐵道部的組織領(lǐng)導(dǎo)，鐵科院、鐵道部第三勘察設(shè)計(jì)院、西南交大、北京交大、中南大學(xué)等多家高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支撐下，中國南車集團(tuán)下屬的青島四方、中國北車集團(tuán)下屬的長春客車廠和唐山機(jī)車廠先后從加拿大的龐巴迪、日本的川崎、法國的阿爾斯通和德國的西門子引進(jìn)高鐵技術(shù)，開展消化吸收、系統(tǒng)集成以及自主創(chuàng)新，聯(lián)合設(shè)計(jì)生產(chǎn)高速動(dòng)車組。2015 年，采用我國標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)車組正式下線，標(biāo)志著我國高鐵不僅消化吸收了國外技術(shù)，具備了系統(tǒng)集成的能力，而且通過自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，形成了原始創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的本土化和自主化[10]。

（二）我國科技創(chuàng)新發(fā)展道路

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，從引進(jìn)、消化、吸收到原始創(chuàng)新是世界各國創(chuàng)新能力建設(shè)的必由之路。美國、日本、韓國等科技強(qiáng)國早期也是從引進(jìn)消化吸收起步，逐步構(gòu)建起本國的自主創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了向原始創(chuàng)新的重大轉(zhuǎn)變。美國建國后的頭100多年，主要是應(yīng)用歐洲的先進(jìn)技術(shù)發(fā)明實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。直到二戰(zhàn)后，才逐漸開始大力支持基礎(chǔ)研究和前沿性重大技術(shù)研發(fā)，向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變[11]。德國、日本、韓國也是從模仿開始走上自主創(chuàng)新道路。

我國也不例外。上世紀(jì)七十年代以來，由于科技整體水平相對(duì)落后，重視技術(shù)引進(jìn)吸收，走了一條“以市場換技術(shù)”加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的道路。以讓渡國內(nèi)市場為代價(jià)，吸引國外產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)入國內(nèi)市場，使企業(yè)可以快速獲取國外先進(jìn)技術(shù)， 并通過消化吸收形成創(chuàng)新能力，迅速提升工業(yè)技術(shù)水平。可以說，我國很多領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步，都是在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展， 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益頻繁。集中創(chuàng)新資源，開展集成合作，共同解決難題，成為行之有效的創(chuàng)新方式。我國集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)又為開展集成創(chuàng)新提供了有力保障。從建國初期的“156 項(xiàng)工程” 建設(shè)項(xiàng)目到“兩彈一星”研制工程，以及現(xiàn)代工業(yè)體系的構(gòu)建，基本上都是發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)、開展集成創(chuàng)新的成果。2012年以來，我國加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)，開展統(tǒng)籌謀劃和動(dòng)員組織 [12]，重大領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展，科技創(chuàng)新能力顯著提升。實(shí)踐證明，發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制優(yōu)勢(shì)， 廣泛調(diào)動(dòng)整合創(chuàng)新資源，充分激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，通過重大工程的引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)的集成， 可以加快自主技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，帶動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈整體崛起。

縱觀我國創(chuàng)新發(fā)展歷程，在引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新以及集成創(chuàng)新方面取得了巨大成就，但最關(guān)鍵的原始創(chuàng)新一直是最大的弱項(xiàng)短板。實(shí)際上，僅靠引進(jìn)吸收創(chuàng)新、集成創(chuàng)新不能從根本上解決技術(shù)來源和原始創(chuàng)新能力問題。引進(jìn)技術(shù)、集成創(chuàng)新是沿著別人的發(fā)展道路走，技術(shù)源頭在別人手里，難以形成自己的創(chuàng)新動(dòng)力源。一方面，“以市場換技術(shù)”的路線方針，只有在以充分消化吸收為我所用、提高本土工業(yè)技術(shù)能力為目標(biāo)的前提下，才能成為夯實(shí)我國科技能力的行之有效的發(fā)展路徑  [13]。另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來、要不來、討不來的，一味奉行“拿來主義”只能被鎖定在國際分工體系的低端，核心技術(shù)受制于人，難以保障產(chǎn)業(yè)安全。近年來，黨中央、國務(wù)院把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力， 將科技創(chuàng)新擺在事關(guān)發(fā)展全局的核心位置，堅(jiān)持走自立自強(qiáng)發(fā)展道路，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，我國正邁向建設(shè)世界科技強(qiáng)國的新征程。

三、當(dāng)前科技創(chuàng)新面臨的突出問題

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國已成為世界科技大國，但離科技強(qiáng)國還有很大距離，科技創(chuàng)新還不能滿足高質(zhì)量發(fā)展與人民群眾對(duì)美好生活的需要。具體而言，我國科技投入規(guī)模仍然偏低，基礎(chǔ)研究投入更為不足，科技人才隊(duì)伍素質(zhì)亟待提高；在創(chuàng)新成果方面， 缺乏重大的原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新， 不少領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人， 危及產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

此外，我國科技創(chuàng)新格局還存在著全局與局部、短板與長板、研發(fā)與應(yīng)用等不平衡、不協(xié)調(diào)、不持續(xù)的矛盾與問題，激勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制尚未形成，教育文化體制不適應(yīng)發(fā)展需要，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)亟待完善。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人

關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器 , 對(duì)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全具有十分重要的意義。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 我國嚴(yán)重受制于人的技術(shù)產(chǎn)品主要集中在重大裝備、關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)軟件、先進(jìn)工藝、測試儀器儀表等領(lǐng)域。目前， 我國核心零部件、基礎(chǔ)元器件、高端材料自給率不足三分之一， 先進(jìn)設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)工藝能力不足， 重要零部件、基礎(chǔ)元器件、關(guān)鍵新材料自給率只有 20%，關(guān)鍵技術(shù)的對(duì)外依存度高達(dá) 50%。如，我國信息產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)芯片 90% 以上依賴進(jìn)口，2019 年集成電路進(jìn)口額超過 3000 億美元，超過石油成為第一大進(jìn)口商品。我國航空機(jī)載系統(tǒng)和設(shè)備高度依賴美國和法國， 大型渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)市場被 GE、羅羅和惠普壟斷，5 軸及以上高端數(shù)控機(jī)床嚴(yán)重依賴進(jìn)口，大型模鍛壓機(jī)僅有美俄法等少數(shù)國家擁有成型能力，高端醫(yī)療器械進(jìn)口率超90%。核心技術(shù)受制于人，已成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的最大隱患。

（二）基礎(chǔ)研究能力相對(duì)薄弱

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的總源頭。我國基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。2019 年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi) 1335.6 億元，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi) 2498.5 億 元，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)18309.5 億元。三者比重分別為6.0%、11.3% 和 82.7%（見圖 1）[14]。

與此相比，發(fā)達(dá)國家高度關(guān)注基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究。從基礎(chǔ)研究投入情況看，發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究投入比重一般為 15% ～ 20%。2018 年， 美國、英國、法國、日本、韓國等5 國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占國內(nèi)研發(fā)總投入的比重為 12% ～ 23%。從應(yīng)用研究情況看，英國、法國應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占比最高，超過 40%，美國應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占比為 20%（見圖 2）[15]。

當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱，高端人才缺乏，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺乏從0到1的重大原創(chuàng)性、顛覆性成果。我國數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科理論研究滯后，非線性科學(xué)、生物化學(xué)、地球科學(xué)、分子神經(jīng)生物學(xué)、空間科學(xué)等新興領(lǐng)域差距大，生物制藥專利90%來自國外。基礎(chǔ)研究落后導(dǎo)致我國長期處于全球創(chuàng)新鏈分工的中下游，只能亦步亦趨跟著發(fā)達(dá)國家跑，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)不斷累積。從世界范圍看，現(xiàn)代科技革命成果中的90%源于原始創(chuàng)新，美國技術(shù)創(chuàng)新中的 80%為突破性技術(shù)。要實(shí)現(xiàn)重大顛覆性創(chuàng)新，除了扎扎實(shí)實(shí)打基礎(chǔ)，踏踏實(shí)實(shí)固根基，沒有捷徑可走。

（三）應(yīng)用體系建設(shè)較為滯后

近年來，我國在超級(jí)計(jì)算機(jī)、北斗導(dǎo)航、載人深潛等技術(shù)領(lǐng)域不斷取得突破，但應(yīng)用價(jià)值尚未充分發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化還有相當(dāng)長的路要走。

主要原因是，我國技術(shù)創(chuàng)新聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠，科技研發(fā)和生產(chǎn)需求存在脫節(jié)，創(chuàng)新體系建設(shè)還不健全，創(chuàng)新鏈中從科學(xué)到技術(shù)，從技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化渠道不暢。目前，我國科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化比例低、效率很低。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國高校每年取得近 8000 項(xiàng)科技成果，轉(zhuǎn)化率不到 10%，中科院有效發(fā)明專利的平均維持時(shí)間5.2 年，意味著絕大多數(shù)專利沒有轉(zhuǎn)化?？梢?，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力與增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力同等重要，不能厚此薄彼，更不能顧此失彼。

（四）企業(yè)研發(fā)投入明顯不足

近年來，我國科研經(jīng)費(fèi)增長較快，2019 年科研投入規(guī)模 2.2 萬億元，居世界第二位，但從研發(fā)強(qiáng)度情況看，與發(fā)達(dá)國家相比仍有不小差距。OECD 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示， 2018 年，韓國研發(fā)強(qiáng)度為 4.5%， 日 本、德國為 3.2%左右，美國為 2.6%，我國則為 2.2%[15]。尤其是我國科研單體投入規(guī)模明顯不足，企業(yè)研發(fā)投入水平偏低。根據(jù)《2018 年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》統(tǒng)計(jì)，在全球46個(gè)主要國家和地區(qū) 2500 家企業(yè)的年度研發(fā)投入排名中，美國企業(yè)有 778 家，歐盟企業(yè)有577家，我國只有438家。從全球100強(qiáng)排名看，美國企業(yè)最多，有35家；其次是日本和德國，各有 13 家。我國為11家，華為是唯一入選前 50 的中國企業(yè)，位列第5[16]。

從研發(fā)人員情況看，我國數(shù)量雖居世界首位，但研發(fā)人力投入強(qiáng)度指標(biāo)相對(duì)落后。2017 年， 在研發(fā)人員總量超過 10 萬人年的16個(gè)國家中，我國每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人員數(shù)僅高于巴西，排名倒數(shù)第二位，發(fā)達(dá)國家該項(xiàng)指標(biāo)值為我國 4 倍以上[17]。

（五）科技資源配置不盡合理

當(dāng)前，我國科技資源分散現(xiàn)象嚴(yán)重，不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同所有制發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題依然比較突出，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用尚未得到充分體現(xiàn)?？傮w上看，東部地區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略投入體系、支撐能力以及產(chǎn)出體系中的作用高于其他地區(qū)，北上廣、江浙等發(fā)達(dá)地區(qū)的科技發(fā)展水平也遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。根據(jù)《2019年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，研發(fā)強(qiáng)度最高的北京為 6.31%，最低的西藏僅為0.26%， 相差23倍。

從產(chǎn)業(yè)部門情況看，研發(fā)投入強(qiáng)度最高的為鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，強(qiáng)度值為 3.81% ；研發(fā)投入最低的行業(yè)為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，強(qiáng)度值僅為0.17%，兩者相差21倍。進(jìn)一步優(yōu)化科技資源的區(qū)域配置與產(chǎn)業(yè)配置，促進(jìn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展已成為當(dāng)前面臨的重要任務(wù)。

（六）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)尚未形成主流

新一輪科技革命的蓬勃發(fā)展，催生了一批高科技企業(yè)，華為、阿里巴巴等就是其中的代表。在 2018 年日本經(jīng)濟(jì)新聞社發(fā)布的全球主要企業(yè)創(chuàng)新力排行榜中，阿里巴巴進(jìn)入前10強(qiáng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO） 發(fā)布的 2018 年國際專利申請(qǐng)年報(bào)顯示，華為提交國際專利申請(qǐng)數(shù)量全球第一，達(dá)到5405 項(xiàng)， 創(chuàng)下了 WIPO歷史上由一家公司提交的國際專利申請(qǐng)量的記錄。當(dāng)年，華為也以113.34億歐元的研發(fā)投入位居《2018 年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》第 5 位[16]。

與此同時(shí)，我國大量的中西部地區(qū)、中小微企業(yè)仍然依賴資源、勞動(dòng)力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈的中低端，在國際競爭中處于被動(dòng)地位。科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率有待進(jìn)一步提升，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施仍然任重而道遠(yuǎn)。

（七）教育文化軟環(huán)境有待優(yōu)化

歷史上大國崛起的成功經(jīng)驗(yàn)之一，就是建立了一套有利于激勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境和文化生態(tài)， 包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、投融資制度等，以及在全社會(huì)形成的尊重知識(shí)、尊重科學(xué)、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。

當(dāng)前，我國科技管理體制仍然不適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展需要，如科研管理體制激勵(lì)不夠，經(jīng)費(fèi)投入“見物不見人”“重物不重人”，科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢，最后一公里難以打通等；教育體制存在行政主導(dǎo)、條塊分割、效率低下、封閉管理等弊端。

此外，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展離不開作為創(chuàng)新主體的人的素質(zhì)。近年來，我國公民的科學(xué)素質(zhì)總體上有所上升，但與世界先進(jìn)水平相比差距仍然較大。良好的環(huán)境是培育創(chuàng)新的陽光、空氣、水分和土壤。當(dāng)前，我國也亟待培育形成科學(xué)精神、企業(yè)家精神、工匠精神、包容精神， 構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

深入分析我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在的問題，可以看出，不同層面的問題相互交織、彼此影響?？傮w上看，我國科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，具體表現(xiàn)是關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)元器件、高端裝備等關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人；主要原因是我國基礎(chǔ)研究水平不高，基礎(chǔ)理論體系不完善，難以產(chǎn)生從0到1的原創(chuàng)性成果；實(shí)質(zhì)根源則在于我國科技創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)還不健全，教育、文化、科研體制等不適應(yīng)創(chuàng)新需要，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境亟待完善，創(chuàng)新要素活力難以激發(fā)。這三個(gè)方面環(huán)環(huán)相扣，形成了影響我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的邏輯鏈條。

四、全面增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的建議

當(dāng)前，我國正處于建設(shè)世界科技強(qiáng)國的歷史征程，比過去任何時(shí)候都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力，以應(yīng)對(duì)國際形勢(shì)變局， 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，維護(hù)人民生命健康，支撐大國崛起，實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興。為此，提出如下建議。

（一）以科技自立自強(qiáng)支撐國家創(chuàng)新發(fā)展

堅(jiān)持“四個(gè)面向”，圍繞基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、重大工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)、前沿性技術(shù)等開展攻關(guān)，著力提升原創(chuàng)能力、攻克關(guān)鍵技術(shù)、破解工程難題、搶占科技前沿。

加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，圍繞生物、空間、地球、材料、物理、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)開展研究， 聚焦光刻膠、鋰電池隔膜、環(huán)氧樹脂等材料，手機(jī)射頻器件、高端電容電阻、觸覺傳感器等元器件，光刻機(jī)、發(fā)動(dòng)機(jī)短艙、重型燃?xì)廨啓C(jī)、高檔數(shù)控機(jī)床、真空蒸鍍機(jī)等裝備，銑刀、高壓柱塞泵、掘進(jìn)機(jī)主軸承等零部件，操作系統(tǒng)、工業(yè)軟件、大型數(shù)據(jù)庫等軟件技術(shù)開展攻關(guān)，瞄準(zhǔn)量子計(jì)算、機(jī)器人、腦科學(xué)、基因編輯、干細(xì)胞、合成生物、可燃冰、氫能等前沿領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略儲(chǔ)備[18]。

（二）以全面加強(qiáng)基礎(chǔ)研究夯實(shí)原始創(chuàng)新能力

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究頂層設(shè)計(jì)，加大基礎(chǔ)研究支持力度，提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，力爭 2030 年達(dá)到10% 以上。

基礎(chǔ)研究具有公共產(chǎn)品和市場失靈特性，應(yīng)積極探索中央財(cái)政、國家重大科技專項(xiàng)、國有資本金支持基礎(chǔ)研究的長效機(jī)制。

加快實(shí)施基礎(chǔ)研究重大專項(xiàng)，建立符合基礎(chǔ)研究特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)體系。對(duì)于重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目， 放寬科研人員準(zhǔn)入門檻和經(jīng)費(fèi)使用年限，滿足長周期重大創(chuàng)新研究需要。

同時(shí)， 深化基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育綜合改革，高校應(yīng)將基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)擺在更加突出位置，成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍，為增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力提供基礎(chǔ)支撐。

（三）以深化科研院所改革增強(qiáng)共性技術(shù)供給

共性技術(shù)是提升工業(yè)基礎(chǔ)能力的根本源頭，是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力的重要基礎(chǔ)。

美國、德國等發(fā)達(dá)國家高度重視共性技術(shù)研究。上世紀(jì) 60 年代開始，美國政府就資助建立了上百個(gè)工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學(xué)技術(shù)中心。2012 年提出“制造業(yè) - 美國”計(jì)劃以來，政企聯(lián)合設(shè)立了 16家制造業(yè)創(chuàng)新研究院。德國政府為弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)提供的經(jīng)費(fèi)占其科研投入30%左右。

我國應(yīng)加快制定共性技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，探索成立共性技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)加快強(qiáng)共性技術(shù)研發(fā)，加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；以增強(qiáng)公共科研能力為目標(biāo)，深化科研院所改革，對(duì)已經(jīng)進(jìn)行企業(yè)化改制的科研院所全面摸清發(fā)展現(xiàn)狀，以尚能具備科研能力的轉(zhuǎn)制院所為依托，統(tǒng)籌行業(yè)創(chuàng)新資源，加快工業(yè)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，重塑產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系。

（四）以加快科技成果轉(zhuǎn)化打通市場最后一公里

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)從科學(xué)到技術(shù)、從技術(shù)到經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)完善成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)、培育專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與專業(yè)人才、建立有利于成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系，形成適應(yīng)轉(zhuǎn)化需求的高質(zhì)量科技成果；完善包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法、專利法、技術(shù)轉(zhuǎn)移法等在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易和中介服務(wù)體系建設(shè)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模；探索科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制， 深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力。

（五）以多元化融資渠道解決創(chuàng)新資金不足問題

針對(duì)不同創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)，制定差別化的財(cái)稅、金融、政府采購、資本市場支持政策。

加強(qiáng)財(cái)政資金對(duì)于基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究的投入力度， 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)功能，發(fā)展多層次股權(quán)融資市場，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板、新三板改革， 健全轉(zhuǎn)板機(jī)制和退出機(jī)制，設(shè)立政府科技風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，建立中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金，鼓勵(lì)政策性金融機(jī)構(gòu)通過貼息、擔(dān)保、發(fā)行債券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)證券化等金融手段，支持重大科技項(xiàng)目開展。

（六）以弘揚(yáng)科學(xué)精神、創(chuàng)新精神涵養(yǎng)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

創(chuàng)新是國家繁榮、民族興盛、企業(yè)發(fā)展、個(gè)人成長的不竭動(dòng)力， 理應(yīng)成為國家、企業(yè)、個(gè)人、社會(huì)層面的共同價(jià)值觀和共同行為準(zhǔn)則。弘揚(yáng)科學(xué)精神與創(chuàng)新文化，國家層面應(yīng)發(fā)揚(yáng)愛國奉獻(xiàn)、艱苦奮斗、自力更生、勇攀高峰的優(yōu)良傳統(tǒng)， 培育創(chuàng)新報(bào)國、技術(shù)報(bào)國文化；社會(huì)層面應(yīng)崇尚理性思考、唯實(shí)求真、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科學(xué)精神；企業(yè)層面應(yīng)倡導(dǎo)勇于擔(dān)當(dāng)、敢于變革、追求卓越的企業(yè)家精神，以及精益求精的工匠文化；個(gè)人層面要營造尊重知識(shí)、熱愛科學(xué)的學(xué)習(xí)文化。

廣大科技工作者應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，克服浮躁求成心態(tài)， 以“板凳要坐十年冷”的戰(zhàn)略定力，將科技工作作為長期事業(yè)常抓不懈。

同時(shí)，加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)，完善創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，實(shí)施失信黑名單制度和容錯(cuò)負(fù)面清單制度，雙管齊下營造勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

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