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加強轉(zhuǎn)制科研院所共性技術(shù)平臺建設(shè)的建議

申海燕 曹玫

摘要：共性技術(shù)處于基礎(chǔ)研究和應用研究之間，是創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是增強產(chǎn)業(yè)競爭力的重要基礎(chǔ)、提升工業(yè)基礎(chǔ)能力的根本源頭、建設(shè)科技強國的重要支撐。新中國建立之初成立的行業(yè)科研院所一直是我國共性技術(shù)供給的重要力量，1999年轉(zhuǎn)制后這類行業(yè)科研院所在經(jīng)營效益、成果轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成績，但也普遍出現(xiàn)了共性技術(shù)供給弱化、基礎(chǔ)科研能力喪失、行業(yè)引領(lǐng)地位下降等問題，造成我國創(chuàng)新鏈中共性技術(shù)供給環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)性缺陷和缺位。當前，全球經(jīng)濟艱難復蘇，國際形勢錯綜復雜，我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈安全穩(wěn)定受到威脅，亟需深化轉(zhuǎn)制院所體制機制改革，加強共性技術(shù)平臺建設(shè)，夯實工業(yè)基礎(chǔ)能力，實現(xiàn)更高質(zhì)量、更可持續(xù)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：共性技術(shù)；轉(zhuǎn)制科研院所；建議

黨中央高度重視共性技術(shù)研發(fā)。黨的十九大報告中提出，要突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐。2019年中央財經(jīng)委第五次會議要求建立共性技術(shù)平臺，解決跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的關(guān)鍵共性技術(shù)問題。黨的十九屆五中全會強調(diào)，完善共性基礎(chǔ)技術(shù)供給體系，加強共性技術(shù)平臺建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。共性技術(shù)處于基礎(chǔ)研究和應用研究之間，是創(chuàng)新鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在科學技術(shù)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程中起著橋梁紐帶作用，是增強產(chǎn)業(yè)競爭力的重要基礎(chǔ)、提升工業(yè)基礎(chǔ)能力的根本源頭、建設(shè)科技強國的重要支撐。

一、共性技術(shù)的概念內(nèi)涵及主要特征

(一）共性技術(shù)的概念

共性技術(shù)或產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的概念最早源于1981年，西方學者Anders Granberg首次提出，共性技術(shù)是能夠完成某些功能的自然過程、因果聯(lián)系的集成；之后美國先進技術(shù)計劃（ATP）明確了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的定義，指出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是產(chǎn)品或工藝中的關(guān)于概念、部件等科學現(xiàn)象的深入調(diào)查，且其成果可實現(xiàn)廣泛應用；日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院認為，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)屬于基礎(chǔ)研究范疇，涉及標準化測量和標準化技術(shù)等方面，并提出要從產(chǎn)業(yè)化前景、創(chuàng)新風險、潛在市場應用機會及預期經(jīng)濟影響等四個方面來判斷一項技術(shù)是否屬于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)；英國政府認為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是能夠影響一系列其他技術(shù)發(fā)展的一類相關(guān)技術(shù)，其研究開發(fā)能夠使國民經(jīng)濟發(fā)展中的多個經(jīng)濟部門和社會部門同時受益。

國內(nèi)學者一般將共性技術(shù)稱為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，在學術(shù)研究上不作嚴格區(qū)分。徐冠華從共性技術(shù)的影響范圍出發(fā)，認為共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮快速帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術(shù)；馬名杰和胡小江從技術(shù)研發(fā)階段出發(fā)，認為共性技術(shù)是一種能夠在一個或多個行業(yè)得以廣泛應用的、處于競爭前階段的技術(shù)；李紀珍等從技術(shù)層次的角度，提出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或可能被普遍應用，其研發(fā)成果可共享并對一個或多個行業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)；國家科技支撐計劃中將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)定義為：對經(jīng)濟和社會發(fā)展能夠產(chǎn)生普遍推動作用的一類技術(shù)，這類技術(shù)在不同行業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和不同區(qū)域都能夠獲得廣泛的應用。

盡管不同學者對共性技術(shù)的表述存在差異，但內(nèi)涵要義基本一致。共性技術(shù)可以在一個或多個行業(yè)中應用，具有很強的關(guān)聯(lián)性、廣泛的適用性和開放性，能夠帶來較大的經(jīng)濟效益和社會效益。因此，共性技術(shù)是實現(xiàn)技術(shù)進步的重要基礎(chǔ)，是推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。

(二）共性技術(shù)的特征

一是公共利益性。共性技術(shù)的準公共產(chǎn)品屬性，使其不僅具備了創(chuàng)新的個體效益，還可帶來創(chuàng)新的社會效益，且其社會價值、社會效益要遠高于個體價值、個體效益。一方面企業(yè)可以以共性技術(shù)研究成果為基礎(chǔ)，開發(fā)出適用于本企業(yè)的專有技術(shù)，提升企業(yè)創(chuàng)新力，另一方面，共性技術(shù)研究成果可為一個或多個產(chǎn)業(yè)共享，從而提升國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭力。這就要求共性技術(shù)要成為可解碼知識，可以便于更大范圍內(nèi)推動技術(shù)擴散和技術(shù)應用。

二是超前性和前瞻性。共性技術(shù)是“競爭前技術(shù)”，著力解決面向應用技術(shù)開發(fā)中的基礎(chǔ)性、通用性技術(shù)問題，是基礎(chǔ)研究成果邁向市場應用的首次嘗試，是企業(yè)專有技術(shù)研究和技術(shù)商品化與市場化的基礎(chǔ)，相比于技術(shù)創(chuàng)新階段取得的可直接商業(yè)化、成熟的技術(shù)產(chǎn)品，具有超前性和前瞻性。

三是以服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展為根本目標。共性技術(shù)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐，特別是關(guān)鍵共性技術(shù)，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略需要，著力解決對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要影響和瓶頸制約、能夠帶來明顯經(jīng)濟社會效益的技術(shù)難題，是保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈安全穩(wěn)定的壓艙石，是增強產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的助推器，是構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的新支點。

四是以市場化應用為基本前提。不同于科學研究階段的自由探索和興趣驅(qū)動特征，共性技術(shù)研發(fā)以加快技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應用為根本目標，具有鮮明的目標導向、需求導向和任務導向，是以技術(shù)原理研究為基礎(chǔ)，面向市場應用進行的技術(shù)探索，是科學、技術(shù)和經(jīng)濟緊密結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

五是以政府支持為重要保障。由于共性技術(shù)處于競爭前階段，具有準公共物品性質(zhì)和外部性，決定了其供給存在一定的市場失靈與組織失靈，研發(fā)過程也會存在較高的技術(shù)風險和市場風險。因此需要充分發(fā)揮有效市場和有為政府的共同作用，政府提前謀劃規(guī)劃，加強資金支持，提供政策保障，以有效降低研發(fā)風險，激發(fā)創(chuàng)新活力，解決市場失靈問題。從世界各國實踐經(jīng)驗來看，美國、德國等發(fā)達國家通過財政補貼、項目支持、稅收優(yōu)惠、政府采購、政策性貸款等方式，強化共性技術(shù)供給。

二、共性技術(shù)研發(fā)的重要意義

一是構(gòu)建產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源。共性技術(shù)不僅可以直接促進企業(yè)的技術(shù)開發(fā)，還可以通過“水平多元化效應”和“垂直應用效應”，降低相關(guān)技術(shù)的研發(fā)成本和風險，帶動相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強產(chǎn)業(yè)鏈的整體競爭優(yōu)勢。日本電子工業(yè)的發(fā)展就是典型案例。上世紀80年代日本企業(yè)掌握了動態(tài)隨機存取存儲共性技術(shù)后，一方面通過與其他半導體技術(shù)的融合帶動了半導體設(shè)備的發(fā)展，另一方面半導體技術(shù)和產(chǎn)品的開發(fā)應用，又帶動了消費電子等下游工業(yè)的發(fā)展。由此，以共性技術(shù)創(chuàng)新能力提升為基礎(chǔ)的新技術(shù)群和新產(chǎn)品群的開發(fā)，形成了日本在電子產(chǎn)業(yè)鏈的整體優(yōu)勢，是日本在短時期內(nèi)趕超美國成為電子強國的重要原因。

二是增強國家可持續(xù)發(fā)展能力的重要基礎(chǔ)。共性技術(shù)是面向未來的技術(shù)基礎(chǔ)，能夠降低企業(yè)下一代技術(shù)開發(fā)的成本和風險，吸引更多的企業(yè)參與下一代技術(shù)開發(fā)，從而幫助企業(yè)把握技術(shù)生命周期更迭過程中出現(xiàn)的“機會窗口”，提高企業(yè)和一國整體的動態(tài)適應性，降低被既有技術(shù)鎖定的風險，為提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力奠定技術(shù)基礎(chǔ)。因此，加強共性技術(shù)供給，推動共性技術(shù)擴散，促進共性技術(shù)和企業(yè)專有技術(shù)的融合，最大可能地發(fā)揮共性技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟效應和范圍經(jīng)濟效應，對于提升國家競爭力至關(guān)重要。

三是引領(lǐng)前沿顛覆性創(chuàng)新的重要抓手。當代科技發(fā)展日益呈現(xiàn)出群體突破和交叉融合加速的特征，科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、工程創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交互促進作用更加顯著。技術(shù)躍遷和更新迭代更為頻繁，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品升級換代不斷加快，共性技術(shù)在帶動技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。當前，共性技術(shù)已成為發(fā)展創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的重要基礎(chǔ)，也是不斷催生顛覆性技術(shù)、革命性技術(shù)和前瞻性技術(shù)，加速產(chǎn)業(yè)迭代，引發(fā)技術(shù)范式和競爭格局巨變的根本源頭。

四是提升當前我國創(chuàng)新鏈水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于共性技術(shù)具有準公共產(chǎn)品特點，存在市場失靈和主體缺位問題，加之我國對共性技術(shù)供給缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃、創(chuàng)新資源分散、政策保障體系不健全等原因，共性技術(shù)研發(fā)成為我國創(chuàng)新鏈的薄弱環(huán)節(jié)。我國制造業(yè)大而不強，重要原因就在于缺乏關(guān)鍵共性技術(shù)。例如，集成電路是信息時代的基石，由于我國集成電路制造裝備、材料和工藝等共性技術(shù)基本處于空白，2019年我國集成電路進口額超過3000億美元，成為最大宗進口產(chǎn)品。工業(yè)軟件是工業(yè)制造的大腦，我國核心工業(yè)軟件領(lǐng)域基本是“無人區(qū)”。計算機輔助設(shè)計（CAD）軟件市場被美國Autodesk公司、法國達索、德國西門子、美國PTC公司壟斷。計算機輔助工程（CAE）仿真軟件市場中，美國ANSYS、ALTAIR、NASTRAN等公司占據(jù)了95%以上的份額。我國十幾種飛機設(shè)計工業(yè)軟件均為歐美產(chǎn)品，航空發(fā)動機用工業(yè)軟件150種，半數(shù)以上依賴進口。

三、科研院所轉(zhuǎn)制對共性技術(shù)供給的影響

新中國建立之初，一大批面向冶金、機械、化工等行業(yè)技術(shù)進步的科研機構(gòu)從無到有建立起來，逐步發(fā)展形成了我國的行業(yè)科研體系，對我國加強共性技術(shù)供給、提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力起到了至關(guān)重要的作用。為促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，解決科研院所隊伍臃腫、管理僵化、效率低下等問題，我國拉開了科技體制改革以及科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制的序幕。1999年國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個國家局所屬242家科研機構(gòu)陸續(xù)進行了企業(yè)化轉(zhuǎn)制，形成了一批轉(zhuǎn)制科研院所。通過對部分轉(zhuǎn)制院所的調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)制院所在經(jīng)營效益、成果轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成績的同時，但是也普遍出現(xiàn)了共性技術(shù)供給弱化、基礎(chǔ)科研能力喪失、行業(yè)引領(lǐng)地位下降等問題，造成我國創(chuàng)新鏈中共性技術(shù)供給環(huán)節(jié)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性缺陷和缺位。深入分析來看，其原因主要在于：

一是經(jīng)濟效益導向造成無心搞科研。這些大型科研院所轉(zhuǎn)制后，成為了獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧的市場主體，在這種背景下，這些轉(zhuǎn)制院所企業(yè)形成了既包括研發(fā)板塊，也包括產(chǎn)業(yè)板塊的雙重業(yè)務架構(gòu)，產(chǎn)業(yè)板塊的快速發(fā)展對研發(fā)板塊形成了擠出效應，導致企業(yè)業(yè)務中心逐步從“科”向“商”傾斜。即便是從科研板塊來看，也存在不同創(chuàng)新任務的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，科研任務安排由原來的超前布局、前瞻研發(fā)，發(fā)展為適應當前需求的針對性、應用性技術(shù)攻關(guān)，長時間的基礎(chǔ)性、公益性、風險高的共性技術(shù)研發(fā)動力機制缺失、功能弱化。

二是投入機制缺失導致無力搞科研。共性技術(shù)研發(fā)難度大、周期長，需要雄厚的資金支持，大量科技成果從工程化研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化應用，也需要經(jīng)費解決產(chǎn)品穩(wěn)定性、一致性問題。隨著轉(zhuǎn)制院所從事業(yè)單位轉(zhuǎn)為企業(yè)，財政全額兜底科研經(jīng)費的支持模式也徹底改變。原先國家用于支持共性技術(shù)研究的科技三項費用和工業(yè)行業(yè)科研基金停撥。而這些轉(zhuǎn)制院所體量小、底子薄、盈利能力差，有限的投入導致高水平、系統(tǒng)性的研發(fā)活動難以組織。轉(zhuǎn)制院所中央企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入超過1000億元，以研發(fā)投入強度10%計算，全年可用于研發(fā)的資金僅為100多億元，僅相當于建設(shè)一條大規(guī)模的12英寸大硅片生產(chǎn)線的投資。有限的投入導致高水平的研究難以組織，造成了創(chuàng)新鏈的缺失和斷裂。

三是人才流失嚴重削弱科研能力。轉(zhuǎn)制院所曾是我國科技資源和科技人才的高地，但轉(zhuǎn)制以來科技優(yōu)勢和人員優(yōu)勢逐步喪失。研發(fā)人員不斷的流向商業(yè)性央企、地方大型國企、民營企業(yè)等。同時，科研人員追求短平快項目，共性技術(shù)研發(fā)人員短缺問題更為嚴重。

四是跨界競爭使生存環(huán)境更為嚴峻。當前，轉(zhuǎn)制院所發(fā)展面臨著高校、中科院及行業(yè)龍頭企業(yè)的兩頭“擠壓”。一方面，高校、中科院向后延伸涉足共性技術(shù)研發(fā)，而且高校經(jīng)過“211”“985”“雙一流”等工程建設(shè)，中科院實施知識創(chuàng)新工程，研發(fā)設(shè)施基本達到國際先進水平；另一方面，行業(yè)龍頭企業(yè)也向前延伸擴展共性技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，紛紛獲批建設(shè)國家重點實驗室、國家工程實驗室等。與此相比，轉(zhuǎn)制院所科研條件和設(shè)施建設(shè)相對落后。

五是現(xiàn)行政策制度難以滿足創(chuàng)新需要。目前的國資監(jiān)管體系是在做大做強國有資本、實現(xiàn)保值增值的原則框架下設(shè)計的，還不能完全適應企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要。如經(jīng)濟效益指標仍是企業(yè)考核的重要指標，薪酬分配體系難以激發(fā)創(chuàng)新主體活力，責任追究體系導致企業(yè)不肯背負虧損壓力高強度投入研發(fā)活動。此外，轉(zhuǎn)制院所內(nèi)部管理也有待完善。如，尚未建立起市場導向的研發(fā)體系、人才選聘機制和薪酬激勵機制，科研資源分散化、碎片化現(xiàn)象嚴重等。

綜上，轉(zhuǎn)制院所忽視共性技術(shù)的長期投入和持續(xù)積累，原始創(chuàng)新能力難以形成，科研能力持續(xù)下降，共性技術(shù)研發(fā)功能不斷弱化，我國行業(yè)技術(shù)儲備、工業(yè)原創(chuàng)性技術(shù)缺失問題也凸顯出來。

四、加快科研院所改革，加強共性技術(shù)平臺建設(shè)的建議

當前，全球經(jīng)濟艱難復蘇，國際形勢錯綜復雜，百年未有之大變局與新冠疫情、俄烏戰(zhàn)爭相互疊加，發(fā)展不確定性不穩(wěn)定性明顯增加。美國通過出口管制、實體清單、貿(mào)易壁壘等多種方式遏制我大國崛起，嚴重危及我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、創(chuàng)新鏈安全穩(wěn)定。亟需深化轉(zhuǎn)制院所改革，加強共性技術(shù)平臺建設(shè)，加快共性技術(shù)供給，夯實工業(yè)基礎(chǔ)能力，實現(xiàn)更高質(zhì)量、更可持續(xù)的發(fā)展。

一是加強系統(tǒng)謀劃，完善頂層設(shè)計。加快制定共性技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，完善共性技術(shù)供給體系。推動研發(fā)機構(gòu)以共性技術(shù)研發(fā)為核心，以產(chǎn)學研用合作為依托，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成為紐帶，以成果轉(zhuǎn)化為目標，將技術(shù)能力盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

二是明確戰(zhàn)略定位，回歸公益職能。創(chuàng)新鏈中不同主體要各司其職、各就其位。高校解決基礎(chǔ)理論和原理驗證問題，科研院所提供共性技術(shù)、應用基礎(chǔ)技術(shù)，企業(yè)開展產(chǎn)品制造和產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)學研合作實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。要立足于國家創(chuàng)新體系建設(shè)，明確轉(zhuǎn)制院所的公益職能，使其成為共性技術(shù)研究、行業(yè)創(chuàng)新高地建設(shè)的骨干力量。

三是整合戰(zhàn)略資源，建設(shè)公共平臺。以具備能力的轉(zhuǎn)制院所為依托，統(tǒng)籌行業(yè)創(chuàng)新資源，加快工業(yè)技術(shù)平臺建設(shè)，重塑共性技術(shù)供給體系。并以此為契機推動轉(zhuǎn)制院所分類改革,加強一批工業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)研發(fā)院所，劃轉(zhuǎn)一批應用技術(shù)研發(fā)院所，合并一批不具備公共科研能力的轉(zhuǎn)制院所。

四是加大財政支持，形成長效投入。加快探索中央財政、國有資本金、國家科技專項支持共性技術(shù)的長效機制。特別是加強重點研發(fā)計劃、重大科技專項、重點實驗室的支持力度，為共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)積累科研實力、穩(wěn)定資金來源、壯大人才隊伍提供保障。

五是進行政策松綁，激發(fā)創(chuàng)新活力。弱化或取消轉(zhuǎn)制院所經(jīng)營業(yè)績考核，突出共性技術(shù)研發(fā)及行業(yè)進步貢獻考核。在科研投入、工資總額、員工激勵、人才引進、國際合作、科研條件建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化與價值共享等方面，給予轉(zhuǎn)制院所一定的主動權(quán)。建立健全創(chuàng)新容錯機制，實施容錯負面清單制度，營造勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

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