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科技創(chuàng)新是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，是推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化的第一力量。經(jīng)過(guò)多年的對(duì)外開(kāi)放，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶已經(jīng)融入了全球分工體系，但是大量本土企業(yè)被鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈或者產(chǎn)品價(jià)值鏈的中低端，必須依靠科技創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的攀升。同時(shí)，雖然長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是我國(guó)重要的現(xiàn)代工業(yè)集聚地，工業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、規(guī)模龐大，但是關(guān)鍵核心技術(shù)仍然缺乏，尤其是在以美國(guó)為首的西方國(guó)家對(duì)華遏制和挑戰(zhàn)的情況下，需要以科技創(chuàng)新來(lái)解決“卡脖子”問(wèn)題，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。此外，為了加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線多個(gè)省市推進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，忽略了人與自然的和諧共生，導(dǎo)致長(zhǎng)江沿線部分地區(qū)環(huán)境污染問(wèn)題突出，生態(tài)功能退化，碳排放持續(xù)增加?；诖耍瑹o(wú)論是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記“共抓大保護(hù)、不搞大開(kāi)發(fā)”的指示精神，還是如期或者率先實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)，都要求長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，走生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳發(fā)展之路，發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型中的支撐作用。

由于科技創(chuàng)新本質(zhì)上來(lái)講是一種知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程，所以就存在科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與科技創(chuàng)新資源和要素的投入比問(wèn)題，即科技創(chuàng)新效率的高低，這種高低變化分別反映在時(shí)間和空間上差距：一是在某一區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新資源和要素投入的持續(xù)增長(zhǎng)，并沒(méi)有帶來(lái)相應(yīng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量增長(zhǎng)或者質(zhì)量的提升；二是將同樣的科技創(chuàng)新資源和要素投入到不同區(qū)域，其科技創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量或者質(zhì)量顯著不同。這兩個(gè)維度分別刻畫(huà)了區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間科技創(chuàng)新效率的差別，不僅影響了科技創(chuàng)新資源和要素的配置，而且也影響了科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度，成為區(qū)域發(fā)展不平衡的底層因素之一，給區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展帶來(lái)了較大的挑戰(zhàn)。除此之外，我國(guó)依然是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，科技創(chuàng)新資源較歐美發(fā)達(dá)國(guó)家而言則相對(duì)稀缺，這就需要通過(guò)提高科技創(chuàng)新效率來(lái)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的最大化利用。

為了更加充分和有效地利用長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新資源，促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，就必須正視科技創(chuàng)新效率在時(shí)間和空間上的演變，科學(xué)認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新效率向高水平收斂的機(jī)制，因此，不僅要考察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，還需要充分考慮科技創(chuàng)新效率的區(qū)域不平衡問(wèn)題，即其上、中、下游地區(qū)之間以及各自內(nèi)部科技創(chuàng)新效率的差距變化。本文首先基于數(shù)據(jù)包絡(luò)方法測(cè)度了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，分解了導(dǎo)致科技創(chuàng)新效率變化的驅(qū)動(dòng)因素，然后利用dagum基尼系數(shù)考察了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的空間差距及其形成來(lái)源，接著分別采用Sigma收斂和Bate收斂來(lái)檢驗(yàn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的收斂性，最后給出了相關(guān)對(duì)策啟示。

一、文獻(xiàn)綜述

多年來(lái)，我國(guó)一直高度重視科技創(chuàng)新在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，將推動(dòng)科技創(chuàng)新做為黨治國(guó)理政的核心內(nèi)容之一。在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告提出“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力”。鑒于此，有學(xué)者圍繞我國(guó)科技創(chuàng)新問(wèn)題從多個(gè)角度展開(kāi)了研究，取得了一批較高質(zhì)量的成果。這里針對(duì)本文的研究目的，主要對(duì)科技創(chuàng)新效率方面的相關(guān)研究進(jìn)行了綜述。

從現(xiàn)有研究看，針對(duì)科技創(chuàng)新效率的測(cè)度方法主要是隨機(jī)前沿模型（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。由于SFA 模型屬于參數(shù)方式，所以在使用它測(cè)度科技創(chuàng)新效率時(shí)不僅要事先明確投入變量與產(chǎn)出變量之間的函數(shù)關(guān)系，而且對(duì)變量的平穩(wěn)性和變量之間的協(xié)整關(guān)系要求較高。DEA方法采用線性規(guī)劃技術(shù)測(cè)算效率，除了不需要事先確定生產(chǎn)函數(shù)的形式，還能夠完成多投入多產(chǎn)出情形下的科技效率測(cè)度，實(shí)現(xiàn)不同樣本點(diǎn)與效率最優(yōu)點(diǎn)之間的比較，因此被廣泛地采用。譬如，劉愛(ài)芹等[1] 、孫凱[2] 、李婧等[3] 、李南等[4] 、李政等[5]利用傳統(tǒng)的徑向DEA模型對(duì)不同區(qū)域的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，但傳統(tǒng)徑向DEA模型存在松弛變量、跨期比較和有效率決策單元效率比較等諸多問(wèn)題，影響了效率測(cè)度結(jié)果的可靠性，從而推動(dòng)了新拓展的DEA方法在測(cè)度科技創(chuàng)新效率上的應(yīng)用。其中，王春枝等[6]利用非徑向超效率DEA模型測(cè)度了我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化；韓兆洲等[7]采用 Bootstrap-DEA方法測(cè)度了中國(guó)省際創(chuàng)新效率；朱承亮[8]也使用該方法測(cè)算了包括中國(guó)在內(nèi)的36個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新效率；白俊紅等[9]利用全局參比DEA模型分析了 1998-2012年中國(guó)各省市區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率；趙慶等[10]利用松弛變量模型（Slacks-Based Measure，簡(jiǎn)稱(chēng)SBM模型）模型測(cè)度了2009-2016 年中國(guó)省際科技創(chuàng)新效率；趙凱旭等[11]采用超效率DEA模型（Super-Slacks?Based Measure，簡(jiǎn)稱(chēng) Super-SBM模型） 研究 2000-2015年省域尺度下我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的時(shí)空變化。

由于我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)象比較突出，一些學(xué)者開(kāi)始在科技創(chuàng)新效率測(cè)度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省份創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，并分析了東中西部創(chuàng)新效率，東部地區(qū)要明顯高于中西部地區(qū)，尤其是在科研效率上表現(xiàn)更加明顯；趙增耀等[13] 利用2000-2012年數(shù)據(jù)分析了東部地區(qū)、東北、中部地區(qū)和西部地區(qū)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)中國(guó)4個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率差異顯著，呈現(xiàn)東部、東北、中部和西部地區(qū)依次遞減的特征。在區(qū)域差距的測(cè)算方法上，為了揭示區(qū)域差距的來(lái)源，Dagum基尼系數(shù)逐步成為研究和分析區(qū)域發(fā)展空間不平衡問(wèn)題的重要工具[14-15]研究其時(shí)空差距。余泳澤等[12]利用三階段 DEA模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省份創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，并分析了東中西部創(chuàng)新效率，東部地區(qū)要明顯高于中西部地區(qū)，尤其是在科研效率上表現(xiàn)更加明顯；趙增耀等[13]利用2000-2012年數(shù)據(jù)分析了東部地區(qū)、東北、中部地區(qū)和西部地區(qū)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)中國(guó)4 個(gè)地區(qū)創(chuàng)新效率差異顯著，呈現(xiàn)東部、東北、中部和西部地區(qū)依次遞減的特征。在區(qū)域差距的測(cè)算方法上，為了揭示區(qū)域差距的來(lái)源，Dagum基尼系數(shù)逐步成為研究和分析區(qū)域發(fā)展空間不平衡問(wèn)題的重要工具[14-15]。

近年來(lái)，有學(xué)者在測(cè)度科技創(chuàng)新效率和分析科技創(chuàng)新效率時(shí)空差距的基礎(chǔ)上，還檢驗(yàn)了科技創(chuàng)新效率的收斂性。呂巖威等[16]利用SBM-DEA模型對(duì)中國(guó)省際綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，在分析其時(shí)空躍遷特征的同時(shí)，進(jìn)一步考察了綠色創(chuàng)新效率的收斂性；韓兆洲等[17]在測(cè)度我國(guó)省際創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，分區(qū)域考察了創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)和變化以及其收斂性質(zhì)；楊蹇等[18]分別測(cè)度了京津冀、粵港澳、長(zhǎng)三角、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和黃河流域等區(qū)域科技創(chuàng)新效率，并分析了其時(shí)空格局及收斂趨勢(shì)。

綜上所述，目前關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新效率的研究已經(jīng)形成一個(gè)基本的框架，即“ 測(cè)度—時(shí)空格局—收斂性”。本研究雖然立足這一框架，但是在已有的研究上進(jìn)行了兩個(gè)方面的拓展：一是以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率為研究對(duì)象，揭示了其變化趨勢(shì)、時(shí)空格局以及收斂性；二是比較了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前后科技創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)、時(shí)空格局及收斂性的異同。

二、研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）全局參比的超效率SBM模型

Pastor等[19]提出可以采用全局參比的SBM模型，以解決傳統(tǒng)的DEA效率評(píng)價(jià)方法不能夠?qū)Σ煌仕竭M(jìn)行跨期比較的問(wèn)題。本文通過(guò)構(gòu)建全局參比的SBM模型來(lái)測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率，以便進(jìn)一步分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的變化特征。

式中，為科技創(chuàng)新效率；為決策單元的線性組合參數(shù)；i和k分別代表第i個(gè)DMU和k個(gè)現(xiàn)有DMU的數(shù)量；和表示第k個(gè)投入與產(chǎn)出所對(duì)應(yīng)的松弛變量。

（二）全局參比的Malmquist指數(shù)

基于全局參比的超效率SBM模型，第k個(gè)DMU的科技創(chuàng)新效率從時(shí)期t到時(shí)期t+1的跨期變動(dòng)可以用公式（3）來(lái)表示：

式中，

記為全局參比下的Malmquist指數(shù)，將其減去1可以得到科技創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)率，從而可以用來(lái)衡量科技創(chuàng)新效率的變化。Cooperate等[20]為了識(shí)別效率變化的驅(qū)動(dòng)力，將 Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率（EC）和技術(shù)進(jìn)步（TC）。Malmquist指數(shù)的分解如式（4） 所示，

和

分別表示在當(dāng)前參比下時(shí)期t和時(shí)期t+1的投入產(chǎn)出效率值。

（三）科技創(chuàng)新效率的收斂檢驗(yàn)方法

通常用于收斂性檢驗(yàn)的方法有Sigma收斂、Beta收斂和俱樂(lè)部收斂等，其中Beta收斂又分為Beta絕對(duì)收斂和Beta條件收斂，被廣泛用于分析不同國(guó)家或者區(qū)域發(fā)展水平的增長(zhǎng)率趨勢(shì)。

科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂刻畫(huà)了不同區(qū)域科技創(chuàng)新效率偏離整體水平的離差程度，如果離差隨著時(shí)間變化而縮小，則認(rèn)為Sigma收斂[21]存在。在對(duì)科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂性檢驗(yàn)中，通常采用科技創(chuàng)新效率對(duì)數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)表示，如式（5）所示：科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂刻畫(huà)了不同區(qū)域科技創(chuàng)新效率偏離整體水平的離差程度，如果離差隨著時(shí)間變化而縮小，則認(rèn)為Sigma收斂[21]存在。在對(duì)科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂性檢驗(yàn)中，通常采用科技創(chuàng)新效率對(duì)數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)表示，如式（5）所示：

式中，表示區(qū)域i在時(shí)期t的科技創(chuàng)新效率；則為其對(duì)數(shù)值；Ｎ為區(qū)域數(shù)量?？萍紕?chuàng)新效率的Beta絕對(duì)收斂表示不同區(qū)域的科技創(chuàng)新效率都會(huì)趨向同一水平。根據(jù)Barro等[21]的方法，Beta 絕對(duì)收斂檢驗(yàn)的計(jì)算如式（6）所示：

式中，和分別為區(qū)域i在時(shí)期t 和時(shí)期t+1時(shí)的科技創(chuàng)新效率；則表示區(qū)域 i在時(shí)期t+1時(shí)的科技創(chuàng)新效率增長(zhǎng)率；α為常數(shù)項(xiàng)；β為需要估計(jì)參數(shù)；為誤差項(xiàng)。當(dāng)β＜０時(shí)，不同區(qū)域的科技創(chuàng)新效率趨于收斂；當(dāng)β＜０時(shí)，則趨于發(fā)散。如果Beta絕對(duì)收斂存在，則意味著科技創(chuàng)新效率低的區(qū)域要比科技創(chuàng)新效率高的區(qū)域在效率增速上更快，這樣才能夠收斂到某一個(gè)均衡點(diǎn)，然而，在實(shí)際的分析中，異質(zhì)性較大的區(qū)域在Beta絕對(duì)收斂檢驗(yàn)中會(huì)趨向于不同的均衡點(diǎn)。針對(duì)這種情況，Barro[22]提出了Bate條件收斂，Barro等[21]、Sala?i?Martin[22]、Mankiw等[23]又繼續(xù)拓展了Bate條件收斂，他們認(rèn)為Bate條件收斂認(rèn)為收斂的速度不僅與初始狀態(tài)有關(guān)，還受到其它因素的影響。此外，按照Galor[24]的研究思路，初始條件不同的各區(qū)域在科技創(chuàng)新效率上會(huì)形成不同的俱樂(lè)部，俱樂(lè)部?jī)?nèi)部條件相似的地區(qū)在科技創(chuàng)新效率上會(huì)出現(xiàn)收斂，這種情形被稱(chēng)為俱樂(lè)部收斂。從計(jì)算方法上來(lái)說(shuō)，俱樂(lè)部收斂與Bate條件收斂相同。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等方面存在著差異，通過(guò)借鑒樊華等[25]、馬大來(lái)等[26]以及楊騫等[27]的研究，將這些影響因素納入到β絕對(duì)收斂模型，形成了Bate條件收斂模型：

在式（7）中，為區(qū)域i在時(shí)期t的控制變量k（k=1，２，…，ｎ），是第k個(gè)控制變量的回歸系數(shù)。

（四）樣本數(shù)據(jù)說(shuō)明與處理方法

為了探索長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的變化特征，本文采用的數(shù)據(jù)樣本為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省份，時(shí)間跨度為2002-2019年。

投入變量的相關(guān)說(shuō)明。科技創(chuàng)新投入主要有R&D人員和R&D資本存量，其中，R&D人員投入以R&D人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)表示，R&D資本存量以永續(xù)盤(pán)存法來(lái)進(jìn)行核算[27]，基期為2001 年。由于R&D資本折舊比傳統(tǒng)資本更快，在永續(xù)盤(pán)存法中將R&D資本的折舊率設(shè)定為15％[28]。同時(shí)，還通過(guò)對(duì)名義 R&D進(jìn)行平減來(lái)消除價(jià)格因素的影響，平減所需的 R&D價(jià)格指數(shù)等于消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均數(shù)，權(quán)重分別為55％ 、45％ 。R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D資本存量所需的R&D經(jīng)費(fèi)支出都來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

產(chǎn)出的變量的說(shuō)明?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出可以分別從數(shù)量、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益等3個(gè)維度來(lái)體現(xiàn)出來(lái)。首先，在數(shù)量上，分別就發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利按照50％ 、30％ 和20％ 的權(quán)重計(jì)算專(zhuān)利數(shù)量；其次，在質(zhì)量上，借鑒寇宗來(lái)等[29]的方法，將復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心發(fā)布的城市創(chuàng)新力指數(shù)按照省際層面進(jìn)行加總，得到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份的2001-2016年的創(chuàng)新能力指數(shù)，繼而采用指數(shù)平滑的方法補(bǔ)齊2017年、2018年和2019年的創(chuàng)新力指數(shù)；最后，在經(jīng)濟(jì)效益上，由于技術(shù)市場(chǎng)交易額通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制反映了科技創(chuàng)新的效益轉(zhuǎn)化能力，所以用技術(shù)市場(chǎng)交易額來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)效益。發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利等來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，城市創(chuàng)新能力指數(shù)來(lái)自復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心的《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017，技術(shù)市場(chǎng)交易金額來(lái)自歷年《中國(guó)科技年鑒》。

在Beta條件收斂模型中，控制變量通過(guò)以下具體指標(biāo)來(lái)測(cè)度：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)來(lái)表示，對(duì)外開(kāi)放程度、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化分別使用進(jìn)出口總額、通信業(yè)務(wù)總收入和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占名義GDP的比例來(lái)表示，人力資本則用專(zhuān)科以上學(xué)歷人數(shù)占6歲及以上人口總數(shù)的比例來(lái)表示。人均實(shí)際GDP、進(jìn)出口總額、通信業(yè)務(wù)總收入、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、名義GDP和專(zhuān)科以上學(xué)歷人數(shù)占6歲及以上人口總數(shù)等數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)和歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、科技創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)

（一）科技創(chuàng)新效率的測(cè)度結(jié)果

在使用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，通常會(huì)假設(shè)規(guī)模收益不變（Contant returns to scale，CRS）或者規(guī)模收益可變（ variable returns to scale，VRS）。由于每個(gè)DMU不僅在規(guī)模上存在差別，而且規(guī)模報(bào)酬可能出現(xiàn)遞增或者遞減的情況，因此，與VRS假設(shè)下測(cè)算的效率結(jié)果相比，CRS假設(shè)下測(cè)算的效率結(jié)果可能偏低。當(dāng)這兩種假設(shè)下所測(cè)度的結(jié)果不同時(shí)，有學(xué)者傾向于選擇VRS假設(shè)下的測(cè)度結(jié)果[18,20-31] ，因此本文在比較了在CRS和VRS假設(shè)下分別測(cè)度的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技及其上、中、下游地區(qū)的創(chuàng)新效率，選擇了VRS假設(shè)下的結(jié)果。

圖1刻畫(huà)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)2001-2019年科技創(chuàng)新效率的變化。在近20年來(lái)，在多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型政策、科技政策等的共同作用下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率持續(xù)提高，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率在2001年為0.165，2019年為0.627。其中，長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率分別從2011年的 0.191、0.193、0.145提高到2019年的0.667、0.605、0.596。在2001-2004年，長(zhǎng)江中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率要低于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率，而長(zhǎng)江上、下地區(qū)的科技創(chuàng)新效率則高于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率；在2005-2014年，長(zhǎng)江中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率快速提升，要高于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率，而長(zhǎng)江上、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率則低于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率；在2014-2019年，長(zhǎng)江中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率則低于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率，長(zhǎng)江上、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率則高于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率，且長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率之間的差距較之前變大。從長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的變化來(lái)看，長(zhǎng)江下游地區(qū)在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之前雖然科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、人才儲(chǔ)備與科技創(chuàng)新的創(chuàng)新環(huán)境等方面都比較好，但是其在科技創(chuàng)新的投入也較大，使得其科技創(chuàng)新效率在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)低于長(zhǎng)江中游和上游地區(qū)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之后，長(zhǎng)江下游各省市更加重視科技創(chuàng)新落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略的作用，科技創(chuàng)新效率得以提升。長(zhǎng)江上游地區(qū)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件相對(duì)較弱，對(duì)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資本的投入也相對(duì)不足，所以其在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出前的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間科技創(chuàng)新效率也比較低，隨著近些年成都、重慶等中心城市高度重視科技創(chuàng)新在落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略中的積極作用，不斷優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，增強(qiáng)了對(duì)科技創(chuàng)新資源和要素的吸引力，科技創(chuàng)新效率也得到相應(yīng)地提升。長(zhǎng)江中游地區(qū)雖然創(chuàng)新資源要低于長(zhǎng)江下游地區(qū)，但是其科技基礎(chǔ)扎實(shí)，投入相對(duì)長(zhǎng)江下游地區(qū)要少，使得科技創(chuàng)新效率在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出前十年都高于長(zhǎng)江上、下游地區(qū)，但是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出后，雖然長(zhǎng)江中游地區(qū)也增加了對(duì)創(chuàng)新的投入，但是創(chuàng)新的產(chǎn)出沒(méi)有相應(yīng)的增加，使得其科技創(chuàng)新效率較長(zhǎng)江上、下游地區(qū)要低。

圖１ 科技創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)

（二）科技創(chuàng)新效率的演變趨勢(shì)及驅(qū)動(dòng)力分解

圖2給出了2001-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新的Malmquist指數(shù)?？萍紕?chuàng)新效率的 Malmquist指數(shù)反映了本期到下期科技創(chuàng)新效率的變化，可以用于對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。從整體上來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)除了2001年外均大于1，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率一直在提高。從分流域來(lái)看，長(zhǎng)江上游地區(qū)創(chuàng)新效率變化較長(zhǎng)江中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率變化幅度大，其中，2005年科技創(chuàng)新效率僅為2004年的85％，而2018年的科技創(chuàng)新效率則為2017年的 142.7％ ；長(zhǎng)江中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率除了個(gè)別年份之外科技創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)都大于1，即表明其科技創(chuàng)新效率持續(xù)提高。

圖２ 科技創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)變化趨勢(shì)

Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)，其中，前者主要刻畫(huà)了由于要素質(zhì)量的提高和科技技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的效率變化程度，后者著重反映了諸如要素配置水平和規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平等的變化在技術(shù)不變條件下對(duì)效率的影響。從圖3中可以看到，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之前，無(wú)論是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶還是長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)的科技進(jìn)步指數(shù)大于技術(shù)效率指數(shù)的年份幾乎相等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善的雙重作用驅(qū)動(dòng)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率提高。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)普遍高于技術(shù)效率指數(shù)，即科技創(chuàng)新效率的提高更多來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步。

圖３ 科技創(chuàng)新效率的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)

四、空間差距及其來(lái)源分解

考慮到Dagum基尼系數(shù)不僅可以刻畫(huà)區(qū)域空間差距，而且能夠?qū)⑵鋪?lái)源分解地區(qū)內(nèi)差距、地區(qū)間差距以及超變密度，因此，這里利用Dagum基尼系數(shù)來(lái)考察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的空間差距和來(lái)源，具體的分解計(jì)算方法參見(jiàn)Dagum[32]的做法。

（一）科技創(chuàng)新效率的差距及其演變趨勢(shì)

圖4描述了2002-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的總體差距，可以看到這些年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率變化具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的 Dagum基尼系數(shù)均大于0.9，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率長(zhǎng)期保持著大的差距；二是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)隨著時(shí)間的推移持續(xù)減小，尤其是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后，科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)縮小的速度加快，即科技創(chuàng)新效率的區(qū)域不平衡減緩得更快。

圖４ 科技創(chuàng)新效率的總體差距

圖5刻畫(huà)了2002-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率的差距。一是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游和下游地區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)均大于0.79，中游地區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)大約0.74，表明在這三大區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新效率差距較大，且中游地區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率差距相對(duì)要小于上游和下游地區(qū)；二是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)整體上呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)，表明在這三大區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新效率的差距趨于縮?。蝗情L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施后長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)內(nèi)彼此之間科技創(chuàng)新效率的差距變大，尤其是長(zhǎng)江下游地區(qū)內(nèi)的科技創(chuàng)新效率差距要大于長(zhǎng)江上游和中游地區(qū)。

圖５ 區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新效率的差距

圖6刻畫(huà)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)間科技創(chuàng)新效率的差距，從圖中可以發(fā)現(xiàn)，一是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)間科技創(chuàng)新效率的Dagum基尼系數(shù)均大于0.77，這意味著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)間的科技創(chuàng)新效率差距較大；二是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游與上游間科技創(chuàng)新效率差距最大，從2010年開(kāi)始長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游與中游地區(qū)之間科技創(chuàng)新效率的差距要大于同期中游與上游地區(qū)之間的科技創(chuàng)新效率差距。三是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)與上游地區(qū)之間科技創(chuàng)新效率的差距和上游地區(qū)與下游地區(qū)之間的科技創(chuàng)新效率之間的差距在變化上趨于一致。

圖６ 區(qū)域間科技創(chuàng)新效率的差距

（二）科技創(chuàng)新效率空間差距的來(lái)源

圖7刻畫(huà)了2002-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體差距的來(lái)源。從總體來(lái)看，區(qū)域內(nèi)差異、區(qū)域間差異和超變密度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體差距的貢獻(xiàn)分別約為33.33％ 、6.06％和60.61％ ，超變密度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體差距的貢獻(xiàn)最大。從具體分解的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率空間差距的來(lái)源來(lái)看，區(qū)域內(nèi)差異對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率空間差距的貢獻(xiàn)先上升，接著開(kāi)始下降，最后又有所增加；區(qū)域間差異對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率空間差距的貢獻(xiàn)先是持續(xù)下降，然后上升，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施之后又開(kāi)始下降；超變密度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率空間差距的貢獻(xiàn)在2012年之前基本上是增加狀態(tài)，隨后開(kāi)始下降，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略實(shí)施之后再度回升。盡管從趨勢(shì)變化上來(lái)看，區(qū)域內(nèi)差異、區(qū)域間差異和超變密度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體差距的貢獻(xiàn)有所變化，但是在從數(shù)值角度來(lái)看，三者對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體差距的貢獻(xiàn)基本穩(wěn)定。

圖７ 科技創(chuàng)新效率空間差距的來(lái)源

五、收斂性檢驗(yàn)

（一）Sigma收斂檢驗(yàn)

圖8刻畫(huà)了2002-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂系數(shù)的變化情況。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂系數(shù)除了在205年之前出現(xiàn)短暫明顯下跌之外基本上處于上升趨勢(shì)，這表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率總體趨向發(fā)散。長(zhǎng)江中游、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂系數(shù)長(zhǎng)期呈上升趨勢(shì)，長(zhǎng)江上游地區(qū)Sigma收斂系數(shù)在2006-2013年之間出現(xiàn)了持續(xù)小幅下降之后又開(kāi)始上升。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂系數(shù)上升更加明顯。綜上所述，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率幾乎未呈現(xiàn)出Sigma收斂特征，長(zhǎng)江上游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率則在一段時(shí)間內(nèi)呈現(xiàn)了 Sigma收斂特征。

圖８ 科技創(chuàng)新效率的Sigma收斂系數(shù)

（二）Beta絕對(duì)收斂檢驗(yàn)

表1給出了Beta絕對(duì)收斂和絕對(duì)俱樂(lè)部收斂檢驗(yàn)結(jié)果。從全樣本時(shí)期看來(lái)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的Beta系數(shù)顯著為正。因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率都不存在Beta絕對(duì)收斂。從分時(shí)期來(lái)看，無(wú)論是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前還是后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率都不存在Beta絕對(duì)收斂，且長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后，除了中游地區(qū)外，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率Beta系數(shù)明顯增加，表明擴(kuò)散的程度進(jìn)一步加大。

表１ Beta絕對(duì)收斂和絕對(duì)俱樂(lè)部收斂檢驗(yàn)結(jié)果

（三）Beta條件收斂檢驗(yàn)

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶從上游到下游地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件等方面存在較大差異，Beta絕對(duì)收斂的結(jié)果可能會(huì)受到外部因素的影響而改變，因此，本文進(jìn)一步考察了Beta相對(duì)收斂和條件俱樂(lè)部收斂，其檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

無(wú)論是從全樣本時(shí)期來(lái)考察，還是分為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前后來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)都不存在Beta條件收斂，其中，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后，Beta的值變得更大。事實(shí)上，收斂性反映了樣本的差異隨著時(shí)間推移而降低的特性，并最終處于一種均衡狀態(tài)，但是由于樣本所處的發(fā)展階段以及外部條件的影響，樣本的差異在某個(gè)時(shí)段，尤其是處于快速發(fā)展時(shí)期或者受到外部條件的強(qiáng)力干預(yù)，可能不僅沒(méi)有降低，反而擴(kuò)大了，即所謂的擴(kuò)散。無(wú)論是從前述的Sigma收斂和Beta絕對(duì)收斂，還是這里的Beta條件收斂，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率幾乎都傾向于擴(kuò)散，且長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之后擴(kuò)散程度加劇，主要是因?yàn)殚L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)處于創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新要素與資源等的差異導(dǎo)致科技創(chuàng)新效率的時(shí)空差距變化較大，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施加強(qiáng)了轉(zhuǎn)型力度，擴(kuò)大了多個(gè)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的差距。

表２ β 相對(duì)收斂和條件俱樂(lè)部收斂檢驗(yàn)結(jié)果

從全樣本時(shí)期控制變量對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展降低了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率。盛彥文等[33]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可以為科技創(chuàng)新提供更多的研發(fā)資金，從而可以提升科技創(chuàng)新需求與科技創(chuàng)新效率。不過(guò)，如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高后更多的資金投入到擴(kuò)大再生產(chǎn)，創(chuàng)新的成果也可能由于不能夠快速規(guī)模化而被擱置，這種情形下經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高反而降低了科技創(chuàng)新效率。通過(guò)觀察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，雖然涌現(xiàn)了一批創(chuàng)新型企業(yè)，但是整體而言，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是依賴(lài)規(guī)模驅(qū)動(dòng)的。對(duì)外開(kāi)放水平的提高促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的提高，降低了上游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，對(duì)中游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的影響不顯著，主要是長(zhǎng)江下游地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)間為了出口而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)共同促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。相對(duì)而言，長(zhǎng)江上游地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)水平不高，為了追求低技術(shù)水平產(chǎn)品的出口規(guī)模而忽略了科技創(chuàng)新。由于當(dāng)前科技創(chuàng)新主要出現(xiàn)在工業(yè)領(lǐng)域，第三產(chǎn)業(yè)比重的提升降低了第二產(chǎn)業(yè)的相對(duì)規(guī)模，可能會(huì)減少創(chuàng)新成果。因此，第三產(chǎn)業(yè)比重的提高降低了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率。人力資本的提升促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及上游、中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，馬大來(lái)等[26]認(rèn)為人力資本素質(zhì)越高，有利于加快新技術(shù)的擴(kuò)散速率，提升科技創(chuàng)新效率。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)顯著地提高了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是實(shí)現(xiàn)科技技術(shù)突破、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、支撐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要基礎(chǔ)，以“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略以及5G為代表的新基建不僅降低了創(chuàng)新過(guò)程中信息傳遞的成本，而且不斷拓展新的創(chuàng)新領(lǐng)域，從而有效地促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提高。

通過(guò)比較長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前后的分時(shí)段情況下控制變量對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響來(lái)看，其主要區(qū)別如下：一是在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之前，經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的提升，而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之后經(jīng)濟(jì)發(fā)展則降低了科技創(chuàng)新效率；二是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響顯著增強(qiáng)，對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上游、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的提高，降低了中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率；三是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前第三產(chǎn)業(yè)比重增加提高了長(zhǎng)江下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，但是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之后則恰恰相反，且對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率沒(méi)有顯著影響；四是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后人力資本對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響增強(qiáng)，且人力資本增加降低了長(zhǎng)江中游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率；五是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的提升在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之前促進(jìn)了上、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的提高，但是在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后其降低了長(zhǎng)江上游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，提高了長(zhǎng)江中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前后這些控制變量對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響差別可能由于發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展方式的深刻轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致這些控制變量對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的影響程度出現(xiàn)了相對(duì)變化，譬如，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后各地更加重視創(chuàng)新發(fā)展，由于長(zhǎng)江中、下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，其對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入更大，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的提升對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響超過(guò)了人力資本增加，使得人力資本的提升可能會(huì)降低科技創(chuàng)新效率，與此同時(shí)，長(zhǎng)江上游地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的原因?qū)е聞?chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)不足，人力資本增加對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響則高于創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的提升，也使得創(chuàng)新技術(shù)設(shè)施的提升可能會(huì)降低科技創(chuàng)新效率。

六、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

為了探究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的時(shí)空格局與收斂性，首先使用GS-SBM模型測(cè)度了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，其次利用Malmquist指數(shù)考察了科技創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)及其驅(qū)動(dòng)力，再次通過(guò)Dagum基尼系數(shù)考察了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差距，并分析了區(qū)域差距的來(lái)源，最后，分別采用Digma收斂、Beta絕對(duì)收斂和Beta條件收斂方法檢驗(yàn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的收斂性。

一是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)持續(xù)提升趨勢(shì)，其中，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率更加明顯，且彼此間的差距有所擴(kuò)大；二是Malmquist指數(shù)的結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率持續(xù)提升，同時(shí)，Malmquist指數(shù)的分解結(jié)果表明在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之前科技創(chuàng)新效率的提高來(lái)自技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的雙重驅(qū)動(dòng)，但是在高更多地來(lái)自技術(shù)進(jìn)步；三是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率一方面存在較大的空間差距，但是另外一方面這種差距也有趨于縮小，超變密度對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的總體差異貢獻(xiàn)最大；四是無(wú)論是Sigma收斂法還是Beta絕對(duì)（相對(duì)）收斂法都說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率處于擴(kuò)散狀態(tài)，且長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施強(qiáng)化了這一擴(kuò)大態(tài)勢(shì)；五是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、人力資本與創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入都會(huì)影響到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率，但是由于不同區(qū)域的發(fā)展水平、發(fā)展模式、資源稟賦等方面的差異，這些因素對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響不同，且在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施之后，也改變了其對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響程度。

（二）對(duì)策建議

第一，科學(xué)客觀地看待長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率的差距。一方面由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件與資源稟賦存在較大的差異，客觀上導(dǎo)致了科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異， 另外一方面長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的差距是在發(fā)展中形成的差距，即長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游地區(qū)的科技創(chuàng)新效率一直保持著提升的趨勢(shì)，并非大幅度提升與下降之間形成的差距，且這些差距呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。習(xí)近平總書(shū)記指出不平衡是普遍的，要在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡。要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)科技創(chuàng)新效率的區(qū)域協(xié)調(diào)，要堅(jiān)持因地制宜的原則，根據(jù)各地區(qū)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件和比較優(yōu)勢(shì)，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新要素與資源的配置水平，形成有效的科技創(chuàng)新效率提升路徑。

第二，積極發(fā)揮長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)提升科技創(chuàng)新效率的作用。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施后不僅各地區(qū)科技創(chuàng)新效率明顯提高，而且沒(méi)有導(dǎo)致科技創(chuàng)新效率的收斂程度縮小，這說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略可能加速了科技創(chuàng)新效率的提高。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略通過(guò)構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、建設(shè)新型城鎮(zhèn)化和區(qū)域一體化，深刻地改變了新的集聚效應(yīng)，改善了科技創(chuàng)新資源與要素的配置效率。因此，要繼續(xù)深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略的指示精神，積極落實(shí)《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》《“十四五”長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展實(shí)施方案》等戰(zhàn)略規(guī)劃，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的高質(zhì)量發(fā)展提升科技創(chuàng)新效率。

第三，大力落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略來(lái)增強(qiáng)提升科技創(chuàng)新效率的動(dòng)力?？萍紕?chuàng)新效率強(qiáng)調(diào)了科技創(chuàng)新資源與要素的節(jié)約、高效利用，但是并不否認(rèn)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的擴(kuò)大以及創(chuàng)新成果水平的提高，事實(shí)上，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域之一，更加需要科技創(chuàng)新成果的量質(zhì)齊升，由此可見(jiàn)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的科技創(chuàng)新效率提高是要建立在統(tǒng)籌科技創(chuàng)新規(guī)模與質(zhì)量的基礎(chǔ)之上。要提高科技創(chuàng)新的規(guī)模與質(zhì)量，除了擴(kuò)大創(chuàng)新資源與要素的投入外，還需要提高這些創(chuàng)新資源與要素的質(zhì)量，并利用科技創(chuàng)新體制機(jī)制的改革來(lái)破解制約創(chuàng)新的制度型障礙。通過(guò)落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略，能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新提供高質(zhì)量的創(chuàng)新資源與要素以及良好的創(chuàng)新環(huán)境，為科技創(chuàng)新效率的提升提供源源不斷的強(qiáng)大動(dòng)力。

注：原文載自《中國(guó)軟科學(xué)》2024年第1期。文中部分圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，版權(quán)歸原作者所有。