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編者按

黨的十九屆五中全會(huì)提出，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。當(dāng)前，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，加強(qiáng)原始創(chuàng)新與源頭技術(shù)供給，是立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的根本途徑。如何打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，既是理論界、學(xué)術(shù)界面臨的重大時(shí)代課題，也是產(chǎn)業(yè)界面臨的現(xiàn)實(shí)難題。為此，我們精心組織、系統(tǒng)謀劃推出了打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的系列研究報(bào)告，旨在從戰(zhàn)略意義、基本概念、主要內(nèi)容、成果形式、實(shí)現(xiàn)路徑、發(fā)展趨勢(shì)、保障措施等方面全面研究深入分析，系統(tǒng)回答“為什么策源”“策源什么”“誰(shuí)來(lái)策源”“如何策源”“怎樣評(píng)價(jià)”“如何保障”等問(wèn)題，以期拋磚引玉，為開(kāi)展原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)理論研究和推動(dòng)實(shí)踐工作提供借鑒參考。

 打造原創(chuàng)技術(shù)策源地系列研究之二

打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的主要內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)路徑

申海燕

要全面推進(jìn)原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)工作，必須首先回答好 “策源什么”“誰(shuí)來(lái)策源”“如何策源”“怎樣評(píng)價(jià)”等基礎(chǔ)性問(wèn)題，系統(tǒng)分析原創(chuàng)技術(shù)策源地的建設(shè)內(nèi)容、成果形式、創(chuàng)新載體、實(shí)現(xiàn)路徑、評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，把握規(guī)律趨勢(shì)，分析內(nèi)在機(jī)理，前瞻性思考、全局性謀劃、整體性推進(jìn)策源地建設(shè)工作。

一、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的主要內(nèi)容

通常來(lái)看，原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)以加快形成一批具有全球影響力的原創(chuàng)性技術(shù)成果，盡快破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”難題，有力保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全穩(wěn)定，牢牢掌握技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展主動(dòng)權(quán)為根本目標(biāo)。而原創(chuàng)技術(shù)的突破又離不開(kāi)原創(chuàng)主體能力的提升。因此原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)是一個(gè)原創(chuàng)成果產(chǎn)出、原創(chuàng)能力提升相互作用、互為因果的系統(tǒng)工程。一方面，原創(chuàng)能力提升以實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)技術(shù)突破為根本目標(biāo)，并為其提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和支撐條件。另一方面，原創(chuàng)技術(shù)突破又會(huì)大大擴(kuò)展創(chuàng)新能力邊界，帶來(lái)創(chuàng)新能力的量的積累和質(zhì)的躍升。

（一）原創(chuàng)技術(shù)的形成過(guò)程

原創(chuàng)技術(shù)形成過(guò)程涵蓋了從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用基礎(chǔ)研究、以及試驗(yàn)發(fā)展的全創(chuàng)新鏈條，是一個(gè)將隱性知識(shí)科學(xué)化、科學(xué)發(fā)現(xiàn)技術(shù)化、技術(shù)發(fā)明產(chǎn)品化、科技產(chǎn)品工程化、工程運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)過(guò)程?？茖W(xué)研究是原創(chuàng)技術(shù)的知識(shí)源泉，試驗(yàn)發(fā)展是原創(chuàng)技術(shù)的實(shí)驗(yàn)手段，工程化、產(chǎn)業(yè)化是原創(chuàng)技術(shù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)路徑。

一是基礎(chǔ)研究階段?；A(chǔ)研究是為獲得關(guān)于某些現(xiàn)象和可以觀察的事實(shí)的基本原理而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，目的在于闡述和驗(yàn)證各種假設(shè)、原理或定理，或?qū)κ挛锏奶匦?、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系進(jìn)行分析，解決基本原理、特性、結(jié)構(gòu)、作用等問(wèn)題?；A(chǔ)研究不以任何應(yīng)用或使用為目的，主要是為了獲取新知識(shí)，更好地認(rèn)識(shí)世界、解釋客觀規(guī)律，回答“是什么”“為什么”等問(wèn)題。

二是應(yīng)用基礎(chǔ)研究階段。顧名思義，應(yīng)用基礎(chǔ)研究是以應(yīng)用為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，是運(yùn)用科學(xué)理論來(lái)解決實(shí)際問(wèn)題，是認(rèn)識(shí)從理論向?qū)嵺`的轉(zhuǎn)化。具體來(lái)說(shuō)，就是為了明確基礎(chǔ)研究的可能用途，或是對(duì)于實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用目標(biāo)所應(yīng)采取的新方法途徑的研究，是把科學(xué)構(gòu)想發(fā)展成為能夠使用的形式所進(jìn)行的創(chuàng)造性工作，解決的是基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用中的方式方法、途徑路徑問(wèn)題，屬于知識(shí)技術(shù)化的過(guò)程。

三是試驗(yàn)發(fā)展階段。試驗(yàn)發(fā)展是在科學(xué)技術(shù)知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上，研制出具有全新產(chǎn)品與工藝特征、技術(shù)性能的原理模型，或?qū)σ延挟a(chǎn)品工藝路線(xiàn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，形成新產(chǎn)品、新材料、新軟件、新工藝等的過(guò)程，是將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究取得的科學(xué)知識(shí)、生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)成果進(jìn)一步物化為可以更好改造世界的產(chǎn)品，屬于技術(shù)產(chǎn)品化的過(guò)程，需要解決“做什么”“怎么做”等問(wèn)題。

四是推廣應(yīng)用階段。推廣應(yīng)用是技術(shù)產(chǎn)品工程化、產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程，是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的重要紐帶，解決的是“怎么用”“用在哪”的問(wèn)題。而且，原創(chuàng)技術(shù)成果也只有用起來(lái)，完成工程化并面向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)價(jià)值才能真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。同時(shí)，我國(guó)巨大的內(nèi)需市場(chǎng)也為科技成果轉(zhuǎn)化提供了廣泛應(yīng)用場(chǎng)景。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以應(yīng)用場(chǎng)景為牽引，可以加速技術(shù)迭代進(jìn)程，形成需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求的高水平動(dòng)態(tài)平衡。

綜上，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展、推廣應(yīng)用四個(gè)階段，展示了原創(chuàng)技術(shù)形成的完整過(guò)程，即體現(xiàn)為科學(xué)、技術(shù)、工程、產(chǎn)業(yè)相互融合作用的過(guò)程，是潛在的、無(wú)形的知識(shí)形態(tài)向現(xiàn)實(shí)的、物質(zhì)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的過(guò)程，是人類(lèi)從認(rèn)識(shí)世界到改造世界不斷驅(qū)動(dòng)世界發(fā)展變革的過(guò)程。

（二）原創(chuàng)能力的培育過(guò)程

一般來(lái)說(shuō)，科技創(chuàng)新策源能力主要包括投入能力、產(chǎn)出能力和過(guò)程能力，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)的能力體系構(gòu)架。其中，原創(chuàng)技術(shù)產(chǎn)出能力，特別是原創(chuàng)成果的規(guī)模和質(zhì)量，是衡量原創(chuàng)能力的重要標(biāo)志。

一是投入能力，反映潛在的創(chuàng)新能力，為科技創(chuàng)新策源提供高層次的人才基礎(chǔ)和可持續(xù)的物質(zhì)保障。創(chuàng)新之道，唯在得人。習(xí)近平總書(shū)記在2021年中央人才工作會(huì)上指出，人才是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，頂尖人才具有不可替代性。因此，在原創(chuàng)隊(duì)伍建設(shè)方面，要聚焦戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、兩院院士、國(guó)家高層次人才計(jì)劃、青年科技人才等“關(guān)鍵少數(shù)”，發(fā)現(xiàn)、引進(jìn)、培養(yǎng)、使用、支持一批“高精尖缺”人才，構(gòu)建高水平的研發(fā)隊(duì)伍；在科研經(jīng)費(fèi)方面，要持續(xù)加大研發(fā)投入力度，提高研發(fā)投入強(qiáng)度和基礎(chǔ)研究投入比重，發(fā)揮中央財(cái)政在支持基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，彌補(bǔ)其原創(chuàng)能力不足短板。

二是產(chǎn)出能力，反映了創(chuàng)新要素組合產(chǎn)生的實(shí)際績(jī)效。除實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)技術(shù)突破目標(biāo)外，還應(yīng)通過(guò)發(fā)表論文報(bào)告、獲得專(zhuān)利授權(quán)、參與標(biāo)準(zhǔn)制定、開(kāi)展技術(shù)許可等多種形式，加強(qiáng)原始知識(shí)體系、技術(shù)體系、成果體系建設(shè)。同時(shí)著力增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化能力，提升轉(zhuǎn)化效率，提高轉(zhuǎn)化收入，盡可能降低或擺脫對(duì)國(guó)外技術(shù)和專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴(lài)。

三是過(guò)程能力，是指以提升原創(chuàng)能力為根本目標(biāo)開(kāi)展的科技基礎(chǔ)設(shè)施、科研保障條件、科技創(chuàng)新基地等基礎(chǔ)平臺(tái)和條件建設(shè)。如積極申請(qǐng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心等，主動(dòng)承擔(dān)國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，參建國(guó)際大科學(xué)工程、大科學(xué)計(jì)劃、大科學(xué)裝置等科技基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)重大工程、重大平臺(tái)、重大設(shè)施的建設(shè)，帶動(dòng)策源能力的大幅提升。

二、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的成果形式

根據(jù)原創(chuàng)技術(shù)產(chǎn)生過(guò)程中所處創(chuàng)新鏈的不同環(huán)節(jié)，原創(chuàng)成果的表現(xiàn)形式也各不相同。在基礎(chǔ)研究階段，主要表現(xiàn)為各類(lèi)科學(xué)發(fā)現(xiàn)論文、著作、報(bào)告等；在應(yīng)用基礎(chǔ)研究階段，主要是原理模型、發(fā)明專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)許可等；在試驗(yàn)發(fā)展階段，則是通過(guò)研發(fā)取得的新產(chǎn)品、新設(shè)備、新裝置、新材料、新軟件、新工藝等。因此，原創(chuàng)技術(shù)可以是以知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品等一種或多種形式展現(xiàn)出來(lái)科技成果的復(fù)合體。

一是科技論文。是在科學(xué)研究、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、科學(xué)觀察的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分析、判斷、推理、論證等研究方法，對(duì)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)象或科學(xué)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，形成科學(xué)見(jiàn)解，并上升為科學(xué)理論的過(guò)程，包括理論類(lèi)論文、試驗(yàn)類(lèi)論文和描述類(lèi)論文。近年來(lái)，我國(guó)科技論文和自然指數(shù)穩(wěn)步提升。《Nature》資料顯示，從2020年11月1日開(kāi)始，到2021年10月31日為止的年度范圍內(nèi)，我國(guó)論文數(shù)量和自然指數(shù)排在美國(guó)之后，居世界第二。中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院分別在高等院校類(lèi)別和非高等院校機(jī)構(gòu)排名中位列第三位和第一位。此外，在五個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的排名中，我國(guó)在化學(xué)、物理科學(xué)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。

二是技術(shù)專(zhuān)利。是通過(guò)將技術(shù)成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行登記和保護(hù)的技術(shù)專(zhuān)利化過(guò)程，可分為國(guó)際專(zhuān)利、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利、發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利等。擁有專(zhuān)利情況是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)綜合國(guó)力的重要指標(biāo)，也是無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分。而通過(guò)聯(lián)合構(gòu)建專(zhuān)利池，集群化布局專(zhuān)利，維護(hù)技術(shù)壟斷地位，已成為發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。近年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量持續(xù)快速增長(zhǎng)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021年，我國(guó)專(zhuān)利授權(quán)量460.2萬(wàn)件，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)69.6萬(wàn)件，均為世界第一。另?yè)?jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，2021年我國(guó)申請(qǐng)人提交的國(guó)際專(zhuān)利（PCT專(zhuān)利）申請(qǐng)6.95萬(wàn)件，連續(xù)三年居全球首位。但也應(yīng)看到，我國(guó)人均專(zhuān)利水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距仍然較大。2021年我國(guó)萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量4.9件，不及美國(guó)10.7件的一半水平；PCT國(guó)際專(zhuān)利萬(wàn)人申請(qǐng)量0.5件，美國(guó)為1.8件，不足其三分之一。

三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義，標(biāo)準(zhǔn)是“由有關(guān)各方根據(jù)科學(xué)技術(shù)成就和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，共同合作起草，一致或基本上同意的技術(shù)規(guī)范或其他公開(kāi)文件，其目的在于促進(jìn)最佳的公眾利益。”標(biāo)準(zhǔn)可分為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，其中國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)又可分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)也是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐，是國(guó)家創(chuàng)新力的重要體現(xiàn)，是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)，誰(shuí)就掌握了發(fā)展主動(dòng)權(quán)和治理話(huà)語(yǔ)權(quán)。目前發(fā)達(dá)國(guó)家積極控制和爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化制高點(diǎn)，在ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）、IEC（國(guó)際電工委員會(huì)）、ITU（國(guó)際電信聯(lián)盟）等多個(gè)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中都占據(jù)主導(dǎo)地位。以ISO標(biāo)準(zhǔn)為例，少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)比重超過(guò)90%。我國(guó)作為六個(gè)常任理事國(guó)之一，標(biāo)準(zhǔn)制定比重僅占1%，與大國(guó)地位極不相稱(chēng)。為此，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提出，要將標(biāo)準(zhǔn)作為科技計(jì)劃的重要產(chǎn)出，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，形成結(jié)構(gòu)優(yōu)化、先進(jìn)合理、國(guó)際兼容的標(biāo)準(zhǔn)體系。

四是實(shí)物和工藝形態(tài)。從無(wú)形的技術(shù)形態(tài)向有形的物質(zhì)形態(tài)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，產(chǎn)生了一系列的新產(chǎn)品、新工具、新設(shè)備、新裝置、新系統(tǒng)、新材料、新軟件等，這些都是重要的原創(chuàng)性成果。其中，也可以是以基礎(chǔ)件、配套件等中間產(chǎn)品形式出現(xiàn)，如元件器件、零部件、組件等，或者以模型原型、樣品樣機(jī)、試驗(yàn)樣機(jī)、工程樣機(jī)等形態(tài)展現(xiàn)。此外，設(shè)計(jì)圖紙、流程圖、工藝包、生產(chǎn)線(xiàn)圖紙等工藝形態(tài)也是知識(shí)和技術(shù)的有效載體，是原創(chuàng)技術(shù)成果的表現(xiàn)形式。

五是戰(zhàn)略咨詢(xún)成果。硬技術(shù)的形成過(guò)程，也伴隨著國(guó)家科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化的軟實(shí)力提升進(jìn)程，由此在科技戰(zhàn)略制定、科技政策出臺(tái)、科技規(guī)劃編制、科技體系完善、科技生態(tài)構(gòu)建等方面，衍生出了大量的決策咨詢(xún)需求。這類(lèi)成果主要是為更好地服務(wù)于國(guó)家決策，解決“國(guó)之疑難”問(wèn)題。因此，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地也要注重對(duì)科技治理過(guò)程中形成的新理論、新認(rèn)識(shí)、新觀點(diǎn)、新政策、新制度、新模式的深化總結(jié)，加快探索形成原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)的中國(guó)方案、中國(guó)模式。

三、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的建設(shè)主體

當(dāng)前，以高水平、建制化、體系化科技力量推進(jìn)原始創(chuàng)新已成為發(fā)展趨勢(shì)。早在1945年，美國(guó)《科學(xué)：永無(wú)止境的前沿》報(bào)告中，就提出要率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)隊(duì)伍的建制化，并先后成立了NSF、DARPA、NASA等科研機(jī)構(gòu)，構(gòu)建了包括聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、非營(yíng)利科研組織等在內(nèi)的創(chuàng)新體系，為推動(dòng)美國(guó)建成現(xiàn)代高技術(shù)的策源地奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為此，我國(guó)各類(lèi)科技力量也應(yīng)順勢(shì)而為、乘勢(shì)而上，主動(dòng)承擔(dān)起打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的主力軍責(zé)任，發(fā)揮頂梁柱作用。

一是廣大科學(xué)家隊(duì)伍?？茖W(xué)家隊(duì)伍是國(guó)家最高科技水平的領(lǐng)軍人才，是推動(dòng)科技進(jìn)步和提升原創(chuàng)能力的先鋒隊(duì)伍和核心力量，是“國(guó)之重器”。2018年兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記指出，科技界要堅(jiān)定敢為天下先的志向，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問(wèn)題，提出更多原創(chuàng)理論，作出更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭(zhēng)在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向；2020年在科學(xué)家座談會(huì)上，要求科技工作者樹(shù)立敢于創(chuàng)造的雄心壯志，敢于提出新理論、開(kāi)辟新領(lǐng)域、探索新路徑，多出高水平的原創(chuàng)成果。

二是國(guó)家科技創(chuàng)新高地。以北京、上海為代表的世界科技創(chuàng)新中心是我國(guó)原創(chuàng)技術(shù)的重要發(fā)源地。2018年11月，習(xí)近平總書(shū)記調(diào)研上海時(shí)要求在增強(qiáng)創(chuàng)新策源能力上下功夫；2019年1月，在京津冀協(xié)同發(fā)展座談會(huì)上，提出了將北京打造成為我國(guó)自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新的主要策源地的戰(zhàn)略目標(biāo)；2019年11月又進(jìn)一步要求上?！皬?qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向、發(fā)展新理念從無(wú)到有的跨越，成為科學(xué)規(guī)律的第一發(fā)現(xiàn)者、技術(shù)發(fā)明的第一創(chuàng)造者、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的第一開(kāi)拓者、創(chuàng)新理念的第一實(shí)踐者，形成一批基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性成果，突破一批卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù)?！碑?dāng)前，北京、上海、粵港澳三大具有世界影響力的科技創(chuàng)新中心，以及上海張江、安徽合肥、北京懷柔綜合性國(guó)家科學(xué)中心和科學(xué)城等，都應(yīng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，加快建設(shè)成為我國(guó)重要的原創(chuàng)技術(shù)策源地。

三是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。世界科技強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，比拼的是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、科研院所、科技領(lǐng)軍企業(yè)為代表的戰(zhàn)略科技力量，是國(guó)家創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量。2019年11月，習(xí)近平總書(shū)記勉勵(lì)中科院“搶抓戰(zhàn)略機(jī)遇，勇立改革潮頭，勇攀科技高峰，加快打造原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，努力搶占科技制高點(diǎn)?！?021年在兩院院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要發(fā)揮兩院作為國(guó)家隊(duì)的學(xué)術(shù)引領(lǐng)作用，解決重大原創(chuàng)的科學(xué)問(wèn)題，勇闖創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”；2021年1月，在中央黨校省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)班上指出，中央企業(yè)等國(guó)有企業(yè)要勇挑重?fù)?dān)敢打頭陣，勇當(dāng)原創(chuàng)技術(shù)的“策源地”、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈長(zhǎng)”，2022年再次對(duì)提升國(guó)有企業(yè)原創(chuàng)能力，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地做出明確要求；此外，以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為代表的科技創(chuàng)新平臺(tái)，聚焦科技前沿和戰(zhàn)略需要，開(kāi)展基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)，構(gòu)建起了科技基礎(chǔ)設(shè)施的四梁八柱，也是原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)的骨干力量。

四是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)?！丁笆濉眹?guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中提出，要加快培育面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展基礎(chǔ)前沿研究和共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。制度創(chuàng)新是點(diǎn)燃科技創(chuàng)新引擎的點(diǎn)火系。實(shí)踐中，各類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦創(chuàng)新需求，深化制度改革，加快實(shí)現(xiàn)投資主體多元化、組建模式多樣化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化，在匯聚優(yōu)秀人才，盤(pán)活創(chuàng)新資源，激發(fā)創(chuàng)新活力，打通創(chuàng)新鏈條，產(chǎn)出原創(chuàng)成果方面發(fā)揮了重要作用，是國(guó)家科技創(chuàng)新的先鋒隊(duì)，以及開(kāi)展原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)的生力軍。

四、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的實(shí)現(xiàn)路徑

總體來(lái)看，原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)通過(guò)不斷開(kāi)拓科學(xué)體系和技術(shù)體系，持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)技術(shù)和前沿技術(shù)創(chuàng)新，加快形成原創(chuàng)性成果突破和源頭性技術(shù)供給，全面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。其具體實(shí)現(xiàn)路徑主要包括八個(gè)方面。

一是源頭識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)。把握世界科技發(fā)展大勢(shì)，聚焦未來(lái)可能取得革命性突破的重大創(chuàng)新領(lǐng)域，統(tǒng)籌維護(hù)國(guó)家發(fā)展和安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性領(lǐng)域，圍繞創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的卡點(diǎn)、短板、薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域方向的謀劃布局，形成原創(chuàng)技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖和原創(chuàng)技術(shù)體系化規(guī)劃布局。

二是前瞻開(kāi)展技術(shù)預(yù)見(jiàn)。在具體領(lǐng)域開(kāi)展前瞻性技術(shù)預(yù)見(jiàn)，全面分析該技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、發(fā)展規(guī)律、演進(jìn)形態(tài)、預(yù)期效益效果，以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)問(wèn)題，科學(xué)分析綜合研判，策劃推出一批全球新的技術(shù)和產(chǎn)品。

三是凝練提出科學(xué)問(wèn)題。堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向瞄準(zhǔn)世界科技前沿，堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向擴(kuò)展科學(xué)研究深度，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向聚焦“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域，凝練出策源技術(shù)背后的源頭科學(xué)、基礎(chǔ)技術(shù)問(wèn)題，形成支撐原創(chuàng)技術(shù)突破的基礎(chǔ)科學(xué)、基礎(chǔ)原理、基礎(chǔ)技術(shù)需求清單，著力探索底層原理，掌握源頭技術(shù)，突破基礎(chǔ)工藝，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)技術(shù)解決方案。

四是繪制技術(shù)體系圖譜。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈部署產(chǎn)業(yè)鏈，規(guī)劃原創(chuàng)技術(shù)發(fā)展體系，確定技術(shù)發(fā)展路線(xiàn)圖，繪制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜，形成策源地建設(shè)總體施工圖。在此基礎(chǔ)上，識(shí)別圖譜中重點(diǎn)發(fā)展和優(yōu)先發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，將其轉(zhuǎn)化為攻關(guān)方向，并進(jìn)一步明確目標(biāo)，明晰路徑，做好重大任務(wù)、重要工程、重點(diǎn)項(xiàng)目、重要節(jié)點(diǎn)的安排部署。

五是統(tǒng)籌配置要素資源。圍繞創(chuàng)新鏈部署人才鏈、資金鏈，推動(dòng)重大項(xiàng)目、重要平臺(tái)、重點(diǎn)人才、專(zhuān)項(xiàng)資金一體化配置。集聚全球頂尖人才，打造科技人才高地，以一流人才帶動(dòng)一流科研，以一流科研引領(lǐng)高水平人才聚集和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。加強(qiáng)科研條件建設(shè)，鼓勵(lì)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新主體牽頭組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，加快打造原創(chuàng)性戰(zhàn)略科技力量。

六是組織開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)。發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，整合產(chǎn)學(xué)研科研力量，構(gòu)建“利益共享、責(zé)任共負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共有、信息共通、平臺(tái)共建”的利益共同體和責(zé)任共同體，形成分工合理、梯次接續(xù)、協(xié)同有序的創(chuàng)新格局，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外、產(chǎn)學(xué)研、上中下游聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新，加快形成自有的知識(shí)體系、技術(shù)體系和成果體系，在更高起點(diǎn)上推動(dòng)原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)。

七是加快推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。充分利用國(guó)內(nèi)巨大的內(nèi)需市場(chǎng)，特別是國(guó)有企業(yè)“超級(jí)用戶(hù)”優(yōu)勢(shì)，打造典型應(yīng)用場(chǎng)景，加快成果示范推廣，盡快形成規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化能力，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中，推動(dòng)我國(guó)成為世界主要科學(xué)中心、創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)的重要策源地。

八是精準(zhǔn)施策分類(lèi)管理。根據(jù)不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)、不同技術(shù)類(lèi)型、不同成果形態(tài)，分類(lèi)指導(dǎo)，精準(zhǔn)施策，綜合評(píng)價(jià)。以更有力度的制度策源驅(qū)動(dòng)更有深度的技術(shù)策源，堅(jiān)持“成果賦權(quán)、創(chuàng)新賦能、管理松綁、制度減壓”理念，持續(xù)創(chuàng)新組織模式，改革管理制度，完善體制機(jī)制，營(yíng)造生態(tài)環(huán)境，構(gòu)建源頭型治理模式，使廣大科研人員敢啃“硬骨頭”、甘坐“冷板凳”、勇闖“無(wú)人區(qū)”，真正潛心研究、實(shí)現(xiàn)源頭創(chuàng)新。

五、打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的評(píng)估評(píng)價(jià)

科技成果是各類(lèi)科技活動(dòng)的有效載體，科技成果評(píng)價(jià)是開(kāi)展科技管理的重要手段。要探索建立符合原創(chuàng)技術(shù)特點(diǎn)的綜合評(píng)價(jià)體系，全方位、全鏈條、多維度、多層次開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，全面客觀反映策源地建設(shè)的創(chuàng)新水平和轉(zhuǎn)化效果。

一是堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)相結(jié)合。一方面，評(píng)價(jià)原創(chuàng)技術(shù)和產(chǎn)品的性能質(zhì)量，如技術(shù)的重要性、創(chuàng)新性、適用性、成熟性。另一方面，也要評(píng)價(jià)技術(shù)和產(chǎn)品的績(jī)效和貢獻(xiàn)，即對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、國(guó)家安全等經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面的外溢性、帶動(dòng)性、綜合效益及影響。

二是堅(jiān)持科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值評(píng)價(jià)相結(jié)合。當(dāng)前，創(chuàng)新已經(jīng)滲透于國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的方方面面，科技成果也具備了日益多元化的價(jià)值形態(tài)?？茖W(xué)價(jià)值是指科技成果在發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、揭示新原理、發(fā)展新方法、掌握新規(guī)律、孕育新技術(shù)等方面的獨(dú)特價(jià)值；技術(shù)價(jià)值是在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，著力解決國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域、重大創(chuàng)新難題方面的作用和價(jià)值；經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要是科技成果推廣應(yīng)用的預(yù)期效益和對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面的貢獻(xiàn)和影響；社會(huì)價(jià)值主要是在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、維護(hù)國(guó)家重大利益、保障公共安全、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、增進(jìn)民生福祉、推動(dòng)綠色發(fā)展等方面的作用和價(jià)值；文化價(jià)值是指科技成果應(yīng)用后對(duì)普及科學(xué)知識(shí)、培養(yǎng)創(chuàng)新精神、營(yíng)造創(chuàng)新氛圍、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的貢獻(xiàn)。

三是堅(jiān)持分類(lèi)指導(dǎo)和分類(lèi)評(píng)價(jià)相結(jié)合。基礎(chǔ)研究階段突出科學(xué)價(jià)值，重在評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新觀點(diǎn)、新學(xué)說(shuō)等方面的貢獻(xiàn)；應(yīng)用基礎(chǔ)研究階段突出技術(shù)價(jià)值，重在評(píng)價(jià)新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品等原創(chuàng)性成果的創(chuàng)新性能和質(zhì)量，與滿(mǎn)足國(guó)家重大科技需求的情況；試驗(yàn)發(fā)展階段突出經(jīng)濟(jì)價(jià)值，重在評(píng)價(jià)技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)化效果，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和安全穩(wěn)定等方面的影響；軟科學(xué)類(lèi)成果突出社會(huì)價(jià)值，重在評(píng)價(jià)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，提升決策科學(xué)化水平，促進(jìn)治理現(xiàn)代化，增強(qiáng)國(guó)家軟實(shí)力等方面的貢獻(xiàn)。

四是堅(jiān)持當(dāng)期評(píng)價(jià)與中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)相結(jié)合。堅(jiān)持“長(zhǎng)周期、低頻次、少干預(yù)、高容錯(cuò)”原則，不僅評(píng)價(jià)科技成果的當(dāng)期價(jià)值，還應(yīng)針對(duì)成果應(yīng)用后產(chǎn)生的價(jià)值和影響，開(kāi)展后評(píng)價(jià)和成果回溯評(píng)價(jià)，引導(dǎo)科研人員潛心研究的同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新策源的全過(guò)程管理能力。

五是堅(jiān)持結(jié)果評(píng)價(jià)與能力評(píng)價(jià)相結(jié)合。既要推出標(biāo)志性的原創(chuàng)成果，又要構(gòu)建體系化的策源能力。要強(qiáng)化要素集聚、體系構(gòu)建、協(xié)同創(chuàng)新、制度保障等能力性評(píng)價(jià)內(nèi)容，推動(dòng)策源主體在創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等方面持續(xù)用力。

六是堅(jiān)持成果評(píng)價(jià)和主體評(píng)價(jià)相結(jié)合。要發(fā)揮好科技成果評(píng)價(jià)在科技評(píng)價(jià)中的基礎(chǔ)性作用，將成果評(píng)價(jià)與項(xiàng)目、人才、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)、地區(qū)、國(guó)家等不同創(chuàng)新主體的評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合，綜合評(píng)價(jià)各類(lèi)主體的實(shí)際創(chuàng)新效能。

七是加快推進(jìn)評(píng)價(jià)方式多元化。基礎(chǔ)研究類(lèi)科技成果以“非共識(shí)評(píng)估”“小同行評(píng)議”“國(guó)際同行評(píng)議”為主，應(yīng)用研究類(lèi)科技成果以用戶(hù)評(píng)價(jià)和社會(huì)化評(píng)價(jià)為主，技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類(lèi)科技成果以用戶(hù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主，軟科學(xué)類(lèi)科技成果以同行評(píng)議為主。

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注：本文為打造原創(chuàng)技術(shù)策源地系列研究之二，系列之一為《打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的關(guān)鍵領(lǐng)域和基本要求》（點(diǎn)擊鏈接，閱讀全文）。文中圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)。